2019年基金从业资格考试法规第20章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-24 13:52:52
2019年基金从业资格考试法规第20章习题大家要记得按时打卡学习。在读教材的同时要做课后习题和章节练习，教材学完后要做成套的题查缺补漏，尤其是基金从业资格考试备考后期，要多做模拟题和历年真题，总结虽然不主张题海战术，但是必要的练习还是不可或缺的
21、 某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的()。
A： 准确性原则
B： 真实性原则
C： 公平性原则
D： 及时性原则
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 114.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。
分数： 1
22、 在基金份额发售()日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A： 5
B： 3
C： 7
D： 1
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 118.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
分数： 1
23、 下列关于基金信息披露的表述，正确的是()。
A： 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
B： 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
C： 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
D： 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 112.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。
分数： 1
24、 投资者通过将()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
A： 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B： 本期利润
C： 基金净值增长指标
D： 期末供分配份额利润
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 128.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较.可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
分数： 1
25、 下列不属于基金合同特别约定事项的是()。
A： 基金当事人的权利义务
B： 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C： 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
D： 基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 121.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金合同特别约定的事项：(1)基金当事人的权利和义务，特别是基金份额持有人的权利。(2)基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则。(3)基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。
分数： 1
26、 基金信息披露最根本、最重要的原则是()。
A： 真实性原则
B： 完整性原则
C： 准确性原则
D： 及时性原则
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 113.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
分数： 1
27、 在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A： 0.25%-0.5%
B： 0.05%-0.25%
C： 0.5%-0.75%
D： 0.75%-1%
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 126.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25% - 0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
分数： 1
28、 根据《证券投资基金法》的规定，以下不属于公开募集证券投资基金必须进行披露的信息的是()。
A： Z基金的基金托管人托管部门负责人更换
B： F基金的基金份额持有人结构的重大变化
C： X基金从事债券交易违约，基金管理人被交易对手起诉要求赔偿损失
D： Y基金的基金管理人拟召集基金份额持有人大会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 131.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
分数： 1
29、 目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
A： 封闭式基金
B： 所有的开放式基金
C： 上市开放式基金(LOF)
D： 交易型开放式指数基金(ETF)
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 130.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金( LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
分数： 1
30、 ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在()开市前披露 当日的申购清单和赎回清单。
A： 每日
B： 每周
C： 每月
D： 每旬
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 133.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露 当日的申购清单和赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第20章习题大家要记得按时打卡学习。第一步就是踏踏实实的熟悉教材，跟着老师的思路一步一个脚印将教材从头到尾扫一遍，不懂的地方及时标记并提问，万变不离其宗，将教材研究透了，以后做题也会轻松很多。俗话说：好记性不如烂笔头就是这个道理，以为某个知识记得很牢了，其实唯有做题检验时才能发现问题所在。
责任编辑：dongyajuan