2019年基金从业资格考试法规第16章习题(6)
来源：乐考网 2019-04-23 09:23:14
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51、 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。
A： 证监会
B： 证券交易所
C： 基金份额持有人
D： 基金托管人
正确答案： D
题目主类型： 单选题
页码： 35.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。
分数： 1
52、 下列不属于基金巨额赎回的是()。
A： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
B： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
C： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%
D： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 22.0
测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
分数： 1
53、 封闭式基金交易申报价格最小变动单位是()元人民币。
A： 0.1
B： 0.01
C： 0.001
D： 0.0001
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 15.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
分数： 1
54、 以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。
A： 只能用现金认购
B： 不能用现金认购，也不能用证券认购
C： 只能用证券认购
D： 可以用现金认购，也可用证券认购
正确答案： D
题目主类型： 单选题
页码： 12.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。
分数： 1
55、 下列关于认购开放式基金的表述，正确的是()。
A： 投资者在募集期内不可以多次认购基金份额
B： 拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
C： 申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
D： 已经正式受理的认购申请可以撤销
正确答案： B
题目主类型： 单选题
页码： 9.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。
分数： 1
56、 基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
A： 5
B： 20
C： 15
D： 10
正确答案： D
题目主类型： 单选题
页码： 7.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当自收到验资报告之日10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
分数： 1
57、 开放式基金的认购采取()的方式。
A： 债券认购
B： 份额认购
C： 金额认购
D： 份额或金额认购
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 9.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。
分数： 1
58、 甲投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认构费率为1.8%,基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为()。 A： 750.05;39474.55
B： 500.45;2900.55
C： 530.45;29474.55
D： 500;2900
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 10.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 净认购基金金额=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)认购费用=30000-29469.55=530.45(元);认购份额=(29469.55+5)/1=29474.55(元)
分数： 1
59、 基金注册登记机构的主要职责不包括()。 A： 建立并管理投资者基金份额账户
B： 建立并保管基金投资者名册
C： 代理发放红利
D： 负责基金的管理运作
正确答案： D
题目主类型： 单选题
页码： 34.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金注册登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负债基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
分数： 1
60、 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。 A： 9480.95份
B： 9280.95份
C： 9350.95份
D： 9383.06份
正确答案： D
题目主类型： 单选题
页码： 19.0
测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000÷(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.22÷1.05≈9383.06(份)。
分数： 1
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责任编辑：dongyajuan