2019年基金从业资格考试法规第16章习题(8)

来源：乐考网 2019-04-23 09:24:36

　　2019年基金从业资格考试法规第16章习题要多多关注，当今社会，我们的大部分时间，都被浪费在各种分心事务上，人们有时会把工作学习当做自己没法掌控日程安排的掩盖借口。2019年基金从业资格考试若你无法每次都按时越过终点线，也不必担心;它的存在目的就是帮你更为专注，所以瞄准它前进就好，我们可以接受有时无法实现的情形。R1Q帝国网站管理系统
　　71、 T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A： T+2R1Q帝国网站管理系统
　　B： T+1R1Q帝国网站管理系统
　　C： TR1Q帝国网站管理系统
　　D： T+3R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： BR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 30.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析： T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　72、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。 A： 9884R1Q帝国网站管理系统
　　B： 9884.42R1Q帝国网站管理系统
　　C： 10000R1Q帝国网站管理系统
　　D： 9881.42R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： BR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 10.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元) 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　73、保障基金份额持有人合法权益的重要环节是()。 A：基金份额登记R1Q帝国网站管理系统
　　B：基金资产总值登记R1Q帝国网站管理系统
　　C：基金总额登记R1Q帝国网站管理系统
　　D：基金资产净值登记R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 34.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：难R1Q帝国网站管理系统
　　解析：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　74、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自()日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。 A： T+1R1Q帝国网站管理系统
　　B： T+4R1Q帝国网站管理系统
　　C： T+2R1Q帝国网站管理系统
　　D： T+3R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： CR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 31.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　75、申请募集基金应提交的主要文件不包括()。 A：招募说明书正式文本R1Q帝国网站管理系统
　　B：律师事务所出具的法律意见书R1Q帝国网站管理系统
　　C：基金募集申请报告R1Q帝国网站管理系统
　　D：基金合同草案R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 6.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　76、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A： 5R1Q帝国网站管理系统
　　B： 2R1Q帝国网站管理系统
　　C： 1R1Q帝国网站管理系统
　　D： 3R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： DR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 35.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　77、场外募集的LOF基金份额注册登记在()。 A：基金管理人的注册登记系统R1Q帝国网站管理系统
　　B：基金托管人的注册登记系统R1Q帝国网站管理系统
　　C：中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统R1Q帝国网站管理系统
　　D：中央国债登记结算公司的注册登记系统R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： CR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 12.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：中R1Q帝国网站管理系统
　　解析： LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　78、处于()情形之一，可以办理跨系统转托管。 A：正常状态下的LOF份额R1Q帝国网站管理系统
　　B：冻结状态的LOF份额R1Q帝国网站管理系统
　　C：分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额R1Q帝国网站管理系统
　　D：质押状态的LOF份额R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 31.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派急首R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　79、开放式基金份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有的基金份额的事实的行为。 A：证券交易所R1Q帝国网站管理系统
　　B：基金注册登记机构R1Q帝国网站管理系统
　　C：基金份额持有人R1Q帝国网站管理系统
　　D：证券登记结算机构R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： BR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 34.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　80、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。 A： 200R1Q帝国网站管理系统
　　B： 50R1Q帝国网站管理系统
　　C： 100R1Q帝国网站管理系统
　　D： 300R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 7.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　81、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。 A： 9:30-11:30和13:00-15:00R1Q帝国网站管理系统
　　B： 9:20-11:30和13:00-15:00R1Q帝国网站管理系统
　　C： 9:15-11:30和13:00-15:00R1Q帝国网站管理系统
　　D： 9:30-11:30和13:00-15:30R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 25.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　82、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。 A：封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上R1Q帝国网站管理系统
　　B：基金募集金额不低于2亿元人民币R1Q帝国网站管理系统
　　C：基金合同期限在5年以上R1Q帝国网站管理系统
　　D：基金份额持有人不少于10000人R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： DR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 15.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：基金份额持有人不少于1000人。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　83、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。 A： 1.50%R1Q帝国网站管理系统
　　B： 1%R1Q帝国网站管理系统
　　C： 2%R1Q帝国网站管理系统
　　D： 3%R1Q帝国网站管理系统
　　正确答案： AR1Q帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题R1Q帝国网站管理系统
　　页码： 9.0R1Q帝国网站管理系统
　　测试方向：常识题难易程度：易R1Q帝国网站管理系统
　　解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。R1Q帝国网站管理系统
　　分数： 1R1Q帝国网站管理系统
　　2019年基金从业资格考试法规第16章习题要多多关注，每个人的学习能力不同，学习习惯也不一样，值得再三强调的是，教材才是最好的资料，认真看个四五遍，想不过都难(当然，前提是看懂看明白)。2019年基金从业资格考试只要把这些碎片化的时间都利用起来，你会发现一天中的学习时间时很充足的。R1Q帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan