2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题7
来源：乐考网 2020-11-23 15:35:28
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题7，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上4倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上2倍以下
【答案】C〖1.73〗
【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
32.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司所在地的中国证监会派出机构
【答案】C〖5.20〗
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
33.中国期货协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】C〖6.28〗
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
34.根据《期货从业人员行为准则(修订)》，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
【答案】B〖15.30〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
35.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是( )。
A.监事
B.经营管理主要负责人
C.独立董事
D.股东代表
【答案】B〖9.26〗
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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