2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题5
来源：乐考网 2020-11-23 15:33:48
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题5，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
21.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是( )。
A.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
B.不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险
C.在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
【答案】A〖13.13〗
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
22.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。
A.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
B.结算会员自有账户中的资金
C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
【答案】B〖20.5&20.7〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
23.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。
A.董事会常设的风险管理委员会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
【答案】B〖7.27〗
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
24.有权指定交割仓库的是( )。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】D〖1.36〗
【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单;②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;③泄露与期货交易有关的商业秘密;④违反国家有关规定参与期货交易;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
25.下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割
【答案】C〖1.82〗
【解析】《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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