期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选1
来源：乐考网 2020-02-28 16:41:24
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期货从业资格考试历年真题。1、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
3、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。
4、期货交易所总经理的职权包括( )。【多选题】
A.主持期货交易所的日常工作
B.决定结算担保金的使用
C.拟订风险准备金的使用方案
D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
5、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。【单选题】
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
6、期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【单选题】
A.5
B.4
C.3
D.2
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
8、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，( )。【多选题】
A.客户应当填写书面交易指令单
B.期货公司应当同步录音
C.期货公司应当以适当方式保存
D.期货公司应当对交易风险进行特别提示
正确答案:C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易
9、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。【单选题】
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
10、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则。【多选题】
A.自愿
B.诚实信用
C.公平
D.客户利益至上
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
一分耕耘一分收获，知识是不断积累的。 期货从业资格考试真题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
责任编辑：dongyajuan