初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题6， 备考2020年期货从业考试， 把2020年考试设定为奋斗的目标，并为之努力和奋斗。小编在这里预祝大家都能顺利通过考试，小伙伴们快来练习小编准备的经典习题吧。 想要获取更多期货从业资格考试试题信息请关注乐考网公众号(LKWbaoguoban)。3fr帝国网站管理系统

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　　期货从业资格考试习题。1、结算担保金包括()。【多选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.基础结算担保金3fr帝国网站管理系统

　　B.变动结算担保金3fr帝国网站管理系统

　　C.初级结算担保金3fr帝国网站管理系统

　　D.高级结算担保金3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易所管理办法》第七十六条 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。3fr帝国网站管理系统

　　2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。【判断题】3fr帝国网站管理系统

　　A.正确3fr帝国网站管理系统

　　B.错误3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条。期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。3fr帝国网站管理系统

　　3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。【单选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.非结算会员保证金账户3fr帝国网站管理系统

　　B.个人客户保证金账户3fr帝国网站管理系统

　　C.特别结算会员保证金账户3fr帝国网站管理系统

　　D.其自有资金账户3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:D3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。3fr帝国网站管理系统

　　4、资产管理计划可以依法参与的业务包括()。【多选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.信贷资产3fr帝国网站管理系统

　　B.融资融券3fr帝国网站管理系统

　　C.转融通3fr帝国网站管理系统

　　D.证券回购3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:B、C、D3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。3fr帝国网站管理系统

　　5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取的处理措施有()。【多选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.通报批评3fr帝国网站管理系统

　　B.公开谴责3fr帝国网站管理系统

　　C.暂停从事交易所期货业务3fr帝国网站管理系统

　　D.取消从事交易所期货业务资格3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。3fr帝国网站管理系统

　　6、王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，王某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当( )。【客观案例题】3fr帝国网站管理系统

　　A.强行平仓3fr帝国网站管理系统

　　B.为王某保留头寸3fr帝国网站管理系统

　　C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸3fr帝国网站管理系统

　　D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。3fr帝国网站管理系统

　　7、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。()【判断题】3fr帝国网站管理系统

　　A.正确3fr帝国网站管理系统

　　B.错误3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:B3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条：从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。3fr帝国网站管理系统

　　8、某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金，若李某保证金损失18万元，则李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。【客观案例题】3fr帝国网站管理系统

　　A.103fr帝国网站管理系统

　　B.16.23fr帝国网站管理系统

　　C.17.23fr帝国网站管理系统

　　D.183fr帝国网站管理系统

　　正确答案:C3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:3fr帝国网站管理系统

　　9、公司制期货交易所采用( )的组织形式。【单选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.股份有限公司3fr帝国网站管理系统

　　B.有限责任公司3fr帝国网站管理系统

　　C.集团公司3fr帝国网站管理系统

　　D.合伙制公司3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。3fr帝国网站管理系统

　　10、期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括()。【多选题】3fr帝国网站管理系统

　　A.部门和人员管理3fr帝国网站管理系统

　　B.业务操作3fr帝国网站管理系统

　　C.合规检查3fr帝国网站管理系统

　　D.客户回访与投诉3fr帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3fr帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。3fr帝国网站管理系统

　　不经一番寒彻骨，怎得梅花扑鼻香。 期货从业考试模拟题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。3fr帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan