2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题5
来源：乐考网 2020-02-28 16:34:44
小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题5， 备考2020年期货从业考试， 业精于勤荒于嬉。想要在2020年考试中取得好的成绩，就必须付诸行动。还在等什么快来练习小编准备的每日一练的习题吧。 想要获取更多期货从业资格考试试题信息请关注乐考网公众号(LKWbaoguoban)。
期货从业资格考试习题。1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。 近亲属和亲属是有区别的。
2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。【单选题】
A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
3、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，( )。【单选题】
A.由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
B.由中国证监会直接对其予以批评教育
C.中国期货业协会对其予以责罚
D.免于处罚
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条。从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
4、首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。【单选题】
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
5、中国期货业协会应当履行下列()职责。【多选题】
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.期货公司业务审批
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;(八)期货业协会章程规定的其他职责。
6、交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
7、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
8、证券公司的以下行为中，不合法的是( )。【多选题】
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险
C.进行虚假宣传，误导客户
D.代客户下达交易指令
正确答案:A、B、C、D
答案解析:
9、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是()。【客观案例题】
A.没收违法所得，并处25万元的罚款
B.处违法所得10倍以下的罚款
C.没收违法所得，并处30万元的罚款
D.没收违法所得，并处200万元的罚款
正确答案:C
答案解析:
10、( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。【单选题】
A.期货公司监事
B.期货公司首席风险官
C.期货公司从业人员
D.期货公司董事
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
只要肯付出，就会有成功的机会。 期货从业考试模拟题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
责任编辑：dongyajuan