2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题4
来源：乐考网 2020-02-28 16:33:36
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期货从业资格考试习题。1、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是()。【多选题】
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：
2、期货交易所应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【单选题】
A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。 必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
3、期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
4、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
5、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
6、期货公司的客户投诉应找( )。【单选题】
A.中国证监会期货部
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货业协会
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;
7、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由( )通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.监控中心
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
8、期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取( )等处理措施。【多选题】
A.通报批评
B.公开谴责
C.书面警示
D.暂停受理申请开立新的交易编码
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改。谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
9、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
10、如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
只要肯付出，就会有成功的机会。 期货从业考试模拟题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
责任编辑：dongyajuan