2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题9
来源：乐考网 2020-02-28 16:39:16
小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题9， 备考2020年期货从业考试， 要抓紧时间学习。小编每日为大家准备练习题，希望大家用毅力坚持，用信心挑战。 想要获取更多期货从业资格考试试题信息请关注乐考网公众号(LKWbaoguoban)。
期货从业资格考试习题。1、期货公司的客户保证金和委托资产属于()所有。【单选题】
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
2、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司()提交或进行信息披露。【单选题】
A.全体董事
B.财务负责人
C.经营管理主要负责人
D.全体股东
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。
3、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。【多选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.书面警告
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
4、A期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为已有。某日，A期货公司在执行客户甲的指令时，赚取差价10万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后，要求期货公司予以返还10万元的盈利。期货公司拒不返还，客户甲将期货公司告上法庭。下列说法正确的是()。【客观案例题】
A.法院应该支持客户甲要回10万元的利润
B.10万元由客户甲和期货公司平分
C.10万元属于期货公司的技术成果，应该归期货公司所有
D.10万元属于非法所得，应该上缴期货业协会
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
5、申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
6、期货交易所设董事会，每届任期5年。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。
7、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。
8、期货公司董事会选聘首席风险官，应当将()等作为主要判断标准。【多选题】
A.是否诚信守法
B.是否从事过期货投资
C.是否熟悉期货法律法规
D.是否具备胜任能力
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
9、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
10、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
每天做题，在真题中找到存在的不足，查缺补漏。 期货从业考试模拟题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
责任编辑：dongyajuan