初级会计职称

　　小编为大家整理好了2019年4月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)2， 知识改变命运，同时知识也不是随意的摘取。要通过自己的努力，要把握自己生命的钥匙。现在正处于2020年证券从业资格考试备考阶段，考生们要认真备考复习，争取能够早日取得证书。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。ptD帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试历年真题。ptD帝国网站管理系统

　　11.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()ptD帝国网站管理系统

　　A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失ptD帝国网站管理系统

　　C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分ptD帝国网站管理系统

　　D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损ptD帝国网站管理系统

　　【答案】DptD帝国网站管理系统

　　12.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()ptD帝国网站管理系统

　　A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续ptD帝国网站管理系统

　　B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续ptD帝国网站管理系统

　　C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产ptD帝国网站管理系统

　　D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续ptD帝国网站管理系统

　　【答案】BptD帝国网站管理系统

　　13.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()ptD帝国网站管理系统

　　A.百分之十以上百分之二十以下ptD帝国网站管理系统

　　B.百分之五以上百分之二十以下ptD帝国网站管理系统

　　C.百分之五以上百分之十五以下ptD帝国网站管理系统

　　D.百分之二以上百分之十以下ptD帝国网站管理系统

　　【答案】CptD帝国网站管理系统

　　14.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。ptD帝国网站管理系统

　　A.信用交易证券交收账户ptD帝国网站管理系统

　　B.信用交易资金交收账户ptD帝国网站管理系统

　　C.融券专用证券账户ptD帝国网站管理系统

　　D.客户信用交易担保证券账户ptD帝国网站管理系统

　　【答案】DptD帝国网站管理系统

　　15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。ptD帝国网站管理系统

　　I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度ptD帝国网站管理系统

　　II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况ptD帝国网站管理系统

　　III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定ptD帝国网站管理系统

　　TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系ptD帝国网站管理系统

　　A.I、II、TVptD帝国网站管理系统

　　B.I、II、III、TVptD帝国网站管理系统

　　C.I、II、IIIptD帝国网站管理系统

　　D.III、TVptD帝国网站管理系统

　　【答案】BptD帝国网站管理系统

　　16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。ptD帝国网站管理系统

　　I、信息告知 II、本金保障III、风险警示ptD帝国网站管理系统

　　TV、适当性匹配ptD帝国网站管理系统

　　A.I、III、ptD帝国网站管理系统

　　B.I、III、TVptD帝国网站管理系统

　　C.I、TVptD帝国网站管理系统

　　D.I、II、III、TVptD帝国网站管理系统

　　【答案】BptD帝国网站管理系统

　　17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。ptD帝国网站管理系统

　　I、证券公司股东只能用货币出资ptD帝国网站管理系统

　　II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权ptD帝国网站管理系统

　　III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%ptD帝国网站管理系统

　　TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资ptD帝国网站管理系统

　　A.I、III、TVptD帝国网站管理系统

　　B.I、II、III、TVptD帝国网站管理系统

　　C.I、II、TVptD帝国网站管理系统

　　D.I、IIIptD帝国网站管理系统

　　【答案】AptD帝国网站管理系统

　　18.根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。ptD帝国网站管理系统

　　Ⅰ.未履行出资义务ptD帝国网站管理系统

　　Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为ptD帝国网站管理系统

　　Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响ptD帝国网站管理系统

　　A.Ⅲ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、ⅢptD帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　【答案】CptD帝国网站管理系统

　　19.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务ptD帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣptD帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢptD帝国网站管理系统

　　【答案】DptD帝国网站管理系统

　　20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )ptD帝国网站管理系统

　　A.代收期货保证金ptD帝国网站管理系统

　　B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金ptD帝国网站管理系统

　　C.提供期货行情信息、交易措施ptD帝国网站管理系统

　　D.代理客户进行期货交易ptD帝国网站管理系统

　　【答案】CptD帝国网站管理系统

　　人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业练习题已经更新，大家要充分利用好这些习题，争取考一个好成绩哦!预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。ptD帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan