2019年证券从业资格考试《证券法律法规》历年真题7
来源：乐考网 2020-03-02 16:06:40
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证券从业资格考试真题。1、经办人查验证券开户申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：经办人查验申请人所提供资料的真实性(Ⅰ正确)、有效性(Ⅱ正确)、完整性(Ⅲ正确)及一致性(Ⅳ正确)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
2、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括()。Ⅰ.建立投资指令审核制度Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项A正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。
主要内容包括：
(1)建立投资指令审核制度;(Ⅰ包括)(2)执行公平的交易分配制度，公平对待客户;(Ⅱ包括)(3)建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施;(Ⅲ包括)(4)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(Ⅳ包括)
3、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的()。【选择题】
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.同股同价原则
正确答案:A
答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同;所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。
4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪(Ⅰ正确);证券投资咨询(Ⅱ正确);与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐(Ⅲ正确);证券自营;证券资产管理(Ⅳ正确);其他证券业务。
5、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。【选择题】
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位结合原则
正确答案:D
答案解析:
选项B符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：
(1)合法合规原则(选项A正确);
(2)集中管理原则(选项B正确);
(3)独立运行原则(选项C正确);
(4)岗位分离原则(选项D错误)。
6、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。()【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
7、下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是()。【组合型选择题】
A.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
C.另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
D.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。
8、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是()。【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：(1)另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。(Ⅰ正确)(2)证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。(ⅡⅢ正确)(3)另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。(Ⅳ正确)
9、另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。
10、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
不坚持到最后，你永远不知道自己的潜能有多大。祝愿考生们都能早日通关，顺利取证。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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