2019年3月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)4
来源：乐考网 2020-04-01 14:58:25
小编为大家整理好了2019年3月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)4， 2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。想要通过证券从业考试，考生们需要认真学习。只有反复练习，对各个知识点加以巩固，才能轻松考试! 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。
证券从业资格考试历年真题。
31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等
Ⅰ.提案和表决
Ⅱ.参加证券持有人会议
Ⅲ.配售股份的认购
Ⅳ.请求返还股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
32、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容
Ⅰ.参与决策的人员
Ⅱ.决策流程
Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。
Ⅰ.市场影响
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
36、集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
37、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
【答案】 C
38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
A.不得申请赎回
B.可以申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
【答案】 A
39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
40、设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.4 Ⅳ.5
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅰ
【答案】B
证券从业练习题已经更新，大家要充分利用好这些习题，争取考一个好成绩哦!预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。
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