2019年证券从业资格考试《证券法律法规》历年真题8
来源：乐考网 2020-03-02 16:08:44
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证券从业资格考试真题。1、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。【选择题】
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
2、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录(Ⅰ正确)、交易记录(Ⅱ正确)、证券和资金余额(Ⅲ正确)以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名(Ⅳ正确)、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
3、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度(Ⅰ项正确)、投资决策机制(Ⅱ项正确)、操作流程(Ⅲ项正确)和风险监控体系(Ⅳ项正确)，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
4、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处()的罚款。【选择题】
A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。
5、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于()年。【选择题】
A.20
B.15
C.10
D.5
正确答案:A
答案解析:主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年
6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，( )将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】
A.财政部
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
7、合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
8、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：
9、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则。【选择题】
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
10、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。【选择题】
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
正确答案:C
答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
成功的道路上需要我们去努力，去拼搏。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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