2019年证券从业资格考试《证券法律法规》历年真题10
来源：乐考网 2020-03-02 16:10:39
小编为大家整理好了2019年证券从业资格考试《证券法律法规》历年真题10， 备考2020年证券从业资格考试，考生们要认真努力复习。骐骥一跃，不能十步;驽马十驾，功在不舍;锲而舍之，朽木不折;锲而不舍，金石可镂。下面是小编整理的每日一练真题，让我们一起来做一下吧。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。
证券从业资格考试真题。1、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金 Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(Ⅱ、Ⅳ项说法错误)
2、资产管理业务的市场风险主要是指()。【选择题】
A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
正确答案:D
答案解析:选项D正确：考察市场风险的定义：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
3、
我国现行的证券市场法律主要有()。
Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》(Ⅱ项正确)、《中华人民共和国证券投资基金法》(Ⅲ项正确)、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ项属于部门规章及规范性文件。
4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。【选择题】
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：(1)组织制定公司章程制度，并监督其实施;(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求;(3)充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进;(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求;(5)支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项;(7)在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
6、在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。【选择题】
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
B.标的证券暂停交易的情况
C.标的证券终止上市的情况
D.融资买入证券价格上涨
正确答案:D
答案解析:选项D不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：
7、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。【选择题】
A.5个工作日;20个工作日
B.10个工作日;10个工作日内
C.5个工作日;10个工作日内
D.10个工作日;20个工作日内
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
8、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】
A.流动性风险
B.操作分析
C.技术风险
D.市场风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
9、证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
10、完善内部控制机制的合理性原则是指()。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。
预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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