初级会计职称

　　小编为大家整理好了2019年证券从业资格考试《证券法律法规》历年真题3， 在证券从业资格考试备考阶段，考生们要利用这段时间多熟悉教材，了解教材知识点内容。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。GPm帝国网站管理系统

GPm帝国网站管理系统

　　证券从业资格考试真题。1、客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.3GPm帝国网站管理系统

　　B.2GPm帝国网站管理系统

　　C.4GPm帝国网站管理系统

　　D.1GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:DGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。GPm帝国网站管理系统

　　2、下列不属于基金份额持有人权利的是()。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.参与分配清算后的剩余基金财产GPm帝国网站管理系统

　　B.分享基金财产收益GPm帝国网站管理系统

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产GPm帝国网站管理系统

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:CGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C符合题意：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益;(选项B属于)(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(选项A属于)(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(选项D属于)(8)非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。GPm帝国网站管理系统

　　3、关于证券公司的说法，正确的是()。Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息【组合型选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、ⅡGPm帝国网站管理系统

　　正确答案:CGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查(Ⅰ项正确);证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员(Ⅱ项错误);证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会(Ⅲ项正确);国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料(Ⅳ项正确)。GPm帝国网站管理系统

　　4、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢGPm帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣGPm帝国网站管理系统

　　正确答案:DGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：(1GPm帝国网站管理系统

　　)转融资余额;(Ⅰ项正确)GPm帝国网站管理系统

　　(2GPm帝国网站管理系统

　　)转融券余额;(Ⅱ项正确)GPm帝国网站管理系统

　　(3)转融通成交数据;(Ⅲ项正确)GPm帝国网站管理系统

　　(4)转融通费率。(Ⅳ项正确)GPm帝国网站管理系统

　　5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.3GPm帝国网站管理系统

　　B.5GPm帝国网站管理系统

　　C.7GPm帝国网站管理系统

　　D.10GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:BGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。GPm帝国网站管理系统

　　6、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。【组合型选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.I、II、IIIGPm帝国网站管理系统

　　B.II、III、IVGPm帝国网站管理系统

　　C.I、II、III、IVGPm帝国网站管理系统

　　D.I、III、IVGPm帝国网站管理系统

　　正确答案:CGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：GPm帝国网站管理系统

　　7、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.公开谴责GPm帝国网站管理系统

　　B.通报批评GPm帝国网站管理系统

　　C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员GPm帝国网站管理系统

　　D.限制、暂停直至终止其从事相关业务GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:DGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：(1)通报批评;(2)公开谴责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。GPm帝国网站管理系统

　　8、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.流动性风险GPm帝国网站管理系统

　　B.操作分析GPm帝国网站管理系统

　　C.技术风险GPm帝国网站管理系统

　　D.市场风险GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:AGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。GPm帝国网站管理系统

　　9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过()个工作日。【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.10GPm帝国网站管理系统

　　B.15GPm帝国网站管理系统

　　C.20GPm帝国网站管理系统

　　D.25GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:CGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。GPm帝国网站管理系统

　　10、证券从业资格考试由()【选择题】GPm帝国网站管理系统

　　A.深圳证券交易所GPm帝国网站管理系统

　　B.中国证券业协会GPm帝国网站管理系统

　　C.上海证券交易所GPm帝国网站管理系统

　　D.中国证监会GPm帝国网站管理系统

　　正确答案:BGPm帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。GPm帝国网站管理系统

　　成功需要成本，时间也是一种成本，对时间的珍惜就是对成本的节约。预祝各位考生都能早日通过考试，取得证书。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。GPm帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan