2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题9
来源：乐考网 2020-03-02 15:57:34
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证券从业资格考试真题。1、公司债券包括()。Ⅰ.信用公司债券 Ⅱ.可转换公司债券 Ⅲ.保证公司债券 Ⅳ.附认股权证的公司债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：公司债券的类型：
(1)信用公司债券;(Ⅰ正确)
(2)不动产抵押公司债券;
(3)保证公司债券;(Ⅲ正确)
(4)收益公司债券;
(5)可转换公司债券;(Ⅱ正确)
(6)附认股权证的公司债券;(Ⅳ正确)
(7)可交换债券。
2、代办股份转让系统即俗称的()。【选择题】
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.创业板市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：代办股份转让系统即俗称的三板市场。三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
3、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.总经理
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
4、金融债券的发行目的是()。Ⅰ.筹资用于某种特殊用途Ⅱ.改变金融机构本身资产负债结构Ⅲ.提高波动负债Ⅳ.增加核心资本【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确：银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有：
(1)筹资用于某种特殊用途;(Ⅰ正确)
(2)改变本身的资产负债结构。(Ⅱ正确)
5、下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是()。【选择题】
A.市场流动性与国际市场持平
B.投资者结构持续优化，市场风险不断分散
C.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
D.兼具投资和流动性管理功能
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：银行间债券市场发展现状表现在以下几个方面：市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升;市场成员不断扩容，参与主体日渐多元;市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能;发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与;投资者结构持续优化，市场风险不断分散;与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。
6、目前，非金融企业债务融资工具主要包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券”。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券(Ⅰ正确)、超级短期融资券(Ⅲ正确)、中期票据(Ⅳ正确)、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具(Ⅱ正确)等类型。
7、某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息2次，每次付息4元，当前市场价格为102元，则其到期收益率是()。【选择题】
A.7.5128%
B.6.8910%
C.8.1242%
D.9.0102%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率。题中债券每半年付息一次，每次支付票面利息的一般，则到期收益率公式为：
8、可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：可转换债券的票面利率(或可转换优先股票的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券(或不可转换优先股票)。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
9、证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期()年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。
10、国际证监会组织成立于()年。【选择题】
A.1983
B.1893
C.1981
D.1982
正确答案:A
答案解析:选项A正确：国际证监会组织(IOSCO)成立于1983年。
不经一番彻骨寒，哪有梅花扑鼻香? 希望考生们都能坚持下去，早日通过考试，取得证书。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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