2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案12
来源：乐考网 2020-11-18 15:38:18
2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案12小编为大家整理好了，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试备考过程中，难免有不想学习，浮躁的时候，这时候大家要有平常心态，将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试真题。二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】
本题 1 分
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。
本题 1 分
第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
本题 1 分
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
本题 1 分
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。
Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
本题 1 分
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。证券从业考试学习大家不可松懈，一定要切实的去付出实践，去努力，而不是只是纸上谈兵，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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