2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案10
来源：乐考网 2020-11-18 15:35:53
2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案10小编为大家整理好了，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试备考过程中，难免有不想学习，浮躁的时候，这时候大家要有平常心态，将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试真题。一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
本题 1 分
第47题股东大会一般每()定期召开一次。
A.两年 B.一年 C.半年 D.一月
【正确答案】B
【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。
本题 1 分
第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A.100 B.150 C.200 D.300
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。
本题 1 分
第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】D
【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。
本题 1 分
第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.500 B.300 C.100 D.200
【正确答案】C
【答案解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
本题 1 分
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。证券从业考试学习大家不可松懈，一定要切实的去付出实践，去努力，而不是只是纸上谈兵，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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