初级会计职称

　　小编整理了2019年基金从业资格考试法规第26章习题，现在越来越多的人投入到2019年基金从业资格考试备考的大队伍中，很多人都想获取这一职称。想要获得满意的分数，心态的要求是必不可少的。不少考生确实学习很用功，但是备考过程中会遇到各种各样的问题对于心态调整不好的人来说是一大挑战。ArT帝国网站管理系统
　　31、 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。ArT帝国网站管理系统
　　A： 证券业协会ArT帝国网站管理系统
　　B： 基金业协会ArT帝国网站管理系统
　　C： 中国证监会及相关派出机构ArT帝国网站管理系统
　　D： 董事会ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： CArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 257.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　32、 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。ArT帝国网站管理系统
　　A： 中国证监会相关派出机构ArT帝国网站管理系统
　　B： 董事会ArT帝国网站管理系统
　　C： 都正确ArT帝国网站管理系统
　　D： 中国证监会ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： CArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　33、 合规管理要真正发挥作用，应确保合规的()。ArT帝国网站管理系统
　　A： 公开性ArT帝国网站管理系统
　　B： 全面性ArT帝国网站管理系统
　　C： 长期性ArT帝国网站管理系统
　　D： 独立性ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： DArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 253.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 合规管理要真正发挥作用，应确保合规的独立性。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　34、 督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。ArT帝国网站管理系统
　　A： 全体监事ArT帝国网站管理系统
　　B： 全体董事ArT帝国网站管理系统
　　C： 合规管理部门ArT帝国网站管理系统
　　D： 总经理ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： BArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　35、 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。ArT帝国网站管理系统
　　A： 监事会ArT帝国网站管理系统
　　B： 合规与风险管理委员会ArT帝国网站管理系统
　　C： 督察长ArT帝国网站管理系统
　　D： 合规与风险控制部ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： DArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 263.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　36、 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。ArT帝国网站管理系统
　　A： 合规与风险管理委员会ArT帝国网站管理系统
　　B： 董事会ArT帝国网站管理系统
　　C： 监事会ArT帝国网站管理系统
　　D： 股东大会ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： BArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 263.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　37、 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经()投票通过。ArT帝国网站管理系统
　　A： 全体监事ArT帝国网站管理系统
　　B： 全体股东ArT帝国网站管理系统
　　C： 半数以上股东ArT帝国网站管理系统
　　D： 半数以上监事ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： DArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 257.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难ArT帝国网站管理系统
　　解析： 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　38、 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。ArT帝国网站管理系统
　　A： 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德ArT帝国网站管理系统
　　B： 都正确ArT帝国网站管理系统
　　C： 立法机关和证监会发布的基本法律规则ArT帝国网站管理系统
　　D： 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： BArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 251.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　39、 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。ArT帝国网站管理系统
　　A： 董事长ArT帝国网站管理系统
　　B： 总经理ArT帝国网站管理系统
　　C： 董事会ArT帝国网站管理系统
　　D： 股东会ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： BArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　40、 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。ArT帝国网站管理系统
　　A： 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案ArT帝国网站管理系统
　　B： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作ArT帝国网站管理系统
　　C： 督察长享有充分的知情权ArT帝国网站管理系统
　　D： 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告ArT帝国网站管理系统
　　正确答案： AArT帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易ArT帝国网站管理系统
　　解析： 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。ArT帝国网站管理系统
　　分数： 1ArT帝国网站管理系统
　　小编整理了2019年基金从业资格考试法规第26章习题，只有大家保证一个好的心态才有可能备考更加轻松，才能帮助我们更快更好的进入状态。首先，大家都会有疲惫的情绪，这是很正常的。建议此刻需要大家放慢节奏，调整状态迎接接下来的备考切不可急躁。对于备考比较晚的学员来说，不可眉毛胡子一把抓ArT帝国网站管理系统
 

责任编辑：dongyajuan