2019年基金从业资格考试法规第24章习题
来源：乐考网 2019-04-25 09:20:48
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1、 股东会依法可以行使的职权( )。
A： 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
B： 都是
C： 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
D： 决定公司的经营方针和投资计划
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 214.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股东会依法可以行使的职权包括：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换董事，批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项。(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股权作出决议;批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司;对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议。(5)修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。
分数： 1
2、 以下关于基金公司股东和股东大会的说法，说法错误的是()。
A： 选举和更换董事是股东会的职权之一
B： 坚持长期投资理念是股东义务之一
C： 股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权
D： 董事会应该明确股东会的职权范围和议事规则
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 214.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 董事会是对股东负责的决策机构。董事会可以成立专业委员会。董事会负责执行股东会决议，向股东会报告工作。行使以下职权：①执行股东会的决议;② 批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;③ 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案;④ 聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;⑤ 批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;⑥审议公司管理的公募基金的定期报告;⑦ 批准聘任或者替换会计师事务所。而并没有确股东会的职权范围和议事规则的权利
分数： 1
3、 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的( )。
A： 4，1/3
B： 3,1/3
C： 3,2/3
D： 6,2/3
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 215.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的 1/3。
分数： 1
4、 董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职，体现了基金管理公司在公司治理中要遵循的()原则。
A： 人员敬业原则
B： 业务与信息隔离原
C： 公司独立运作原则
D： 长效激励约束原则
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 211.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公司独立运作原则。相关部门隶属关系;任免高管;干预运作;兼职
分数： 1
5、 基金管理公司在公司治理中要遵循的原则不包括()。
A： 业务与信息隔离原则
B： 风险可控原则
C： 长效激励约束原则
D： 公司独立运作原则
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 211.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理公司在公司治理中要遵循的原则没有风险可控原则这一项
分数： 1
6、 根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向 ( )负责。
A： 董事会
B： 董事
C： 管理层
D： 股东会
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 215.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。监事会向股东会负责。
分数： 1
7、 基金公司总经理对( )负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A： 监事会
B： 董事会
C： 股东会
D： 督察长
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 215.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
分数： 1
8、 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括()和()。
A： 监察稽核部，合规部
B： 监察稽核部，风险管理部
C： 合规部，风险部
D： 后台运营部，风险管理部
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 222.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括检查稽核部的风险管理部。
分数： 1
9、 下列不属于投资风险的是( )。
A： 市场风险
B： 操作风险
C： 信用风险
D： 流动性风险
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 226.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资风险主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，不包括操作风险。
分数： 1
10、 ( )是风险管理中的核心操作环节。
A： 风险报告和监控
B： 风险评估
C： 风险应对
D： 风险识别
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 229.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。
分数： 1
11、 下列()不属于基金管理公司设置业务体系和组织架构时遵循的原则。
A： 授权清晰原则
B： 灵活性原则
C： 适时性原则
D： 相互制约
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 218.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理公司的机构设置原则相互制约和不相容职责分离原则(职位分离、资产分离)、授权清晰原则(逐级授权，比如董事会、总经理等)、适时性原则(根据内外部环境变化及时更新相关制度)。
分数： 1
12、 ( )是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
A： 风险识别
B： 风险评估
C： 风险管理
D： 风险应对
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 229.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
分数： 1
13、 基金公司股东不享有下列哪些权利( )。
A： 收益分配权
B： 表决和监督权
C： 知情权
D： 选举权
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 213.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金公司股东享有的权利包括：收益分配权、表决和监督权、知情权。
分数： 1
14、 基金公司股东必须承担的义务不包括( )。
A： 尊重公司的独立性
B： 履行出资义务
C： 长期投资的理念
D： 决定公司的经营方针和投资计划
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 214.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 决定公司的经营方针和投资计划属于股东会的职权。
分数： 1
15、 基金公司的下列()专业委员会的成员不包括督察长。
A： 风险控制委员会
B： 运营估值委员会
C： 产品审批委员会
D： 投资决策委员会
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 219.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资决策委员会的专业委员会的成员不包括督察长
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第24章习题为大家整理好了，如果能做到集中精力，发挥脑的潜力，一定可以大大提高学习的效果。无论何时何地，你做任何事情，有了自信力，你就有了一种必胜的信念，而且能使你很快就摆脱失败的阴影。相反，一个人如果失掉了自信，那他就会一事无成，而且很容易陷入永远的自卑之中。
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