初级会计职称

　　2019年基金从业资格考试法规第26章习题的学习要有兴趣，在学习中，可能我们是真的学习了，也了解了。可真正遇见题的时候还是不会。主要原因在于我们忽略了知识的灵活应用、忽略了知识与实际的联系。2019年基金从业资格考试备考期说漫长也漫长，说短也很短的，在这个期间还有很多的拦路虎在等着我们，怎么扫除障碍，顺利通关考试是我们要做的!oIA帝国网站管理系统
　　1、 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。oIA帝国网站管理系统
　　A： 证券业协会oIA帝国网站管理系统
　　B： 基金业协会oIA帝国网站管理系统
　　C： 董事会oIA帝国网站管理系统
　　D： 中国证监会oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： DoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 基金管理人的经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　2、 下列不属于员工违反忠诚义务行为的是()。oIA帝国网站管理系统
　　A： 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户oIA帝国网站管理系统
　　B： 参与任何操纵市场的行为oIA帝国网站管理系统
　　C： 在任何情况下不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息oIA帝国网站管理系统
　　D： 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： CoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 260.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 一般而言，公司所有员工都不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息，但是代表客户履行职责时，如有需要，是可以透露相关信息的。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　3、 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。oIA帝国网站管理系统
　　A： 监事会oIA帝国网站管理系统
　　B： 管理层oIA帝国网站管理系统
　　C： 督察长oIA帝国网站管理系统
　　D： 合规管理部门oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： CoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 257.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　4、 基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。oIA帝国网站管理系统
　　A： 总经理oIA帝国网站管理系统
　　B： 董事会oIA帝国网站管理系统
　　C： 监事会oIA帝国网站管理系统
　　D： 督察长oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： BoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 255.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　5、 下列属于合规管理基本原则的是()。oIA帝国网站管理系统
　　A： 规范性oIA帝国网站管理系统
　　B： 健全性oIA帝国网站管理系统
　　C： 全面性oIA帝国网站管理系统
　　D： 独立性oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： DoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 253.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　6、 下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利()。oIA帝国网站管理系统
　　A： 监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时oIA帝国网站管理系统
　　B： 公司更换主要领导人时oIA帝国网站管理系统
　　C： 公司与董事间发生诉讼时oIA帝国网站管理系统
　　D： 董事自己或他人与本公司有交涉时oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： BoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 256.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难oIA帝国网站管理系统
　　解析： 在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：①当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜;②当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉;③当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　7、 ()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。oIA帝国网站管理系统
　　A： 协调性oIA帝国网站管理系统
　　B： 健全性oIA帝国网站管理系统
　　C： 公正性oIA帝国网站管理系统
　　D： 独立性oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： AoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 254.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　8、 基金管理人设监事会，监事会向()负责。oIA帝国网站管理系统
　　A： 董事会oIA帝国网站管理系统
　　B： 董事长oIA帝国网站管理系统
　　C： 管理层oIA帝国网站管理系统
　　D： 股东会oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： DoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 256.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　9、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。oIA帝国网站管理系统
　　A： 股东大会oIA帝国网站管理系统
　　B： 监事会oIA帝国网站管理系统
　　C： 董事会oIA帝国网站管理系统
　　D： 中国证监会及相关派出机构oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： DoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 259.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　10、 基金管理人的合规管理目标不包括()。oIA帝国网站管理系统
　　A： 避免基金管理人的操作风险oIA帝国网站管理系统
　　B： 建立健全基金管理人合规风险管理体系oIA帝国网站管理系统
　　C： 实现对合规风险的有效识别和管理oIA帝国网站管理系统
　　D： 促进基金管理人全面风险管理体系的建设oIA帝国网站管理系统
　　正确答案： AoIA帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 253.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易oIA帝国网站管理系统
　　解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。oIA帝国网站管理系统
　　分数： 1oIA帝国网站管理系统
　　2019年基金从业资格考试法规第26章习题的学习要有兴趣，应经常注意新旧知识之间、学科之间、所学内容与生活实际等方面的联系，不要孤立的对待知识，养成多角度地去思考问题的习惯，有意识地去训练思维的流畅性、灵活性及独创性。所以，我们学习的时候一定要用好举一反三。希望考生朋友们备考都顺顺利利，脚踏实地!oIA帝国网站管理系统
 

责任编辑：dongyajuan