期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(6)
来源：乐考网 2019-05-06 16:15:23
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题记得复习，学累的时候进行适当的休息是极为必要的，但是要掌握一个度。学习不能长期处于疲劳状态，但是也不能对自己太放松。唯有努力奋斗，才会拥有更加精彩的人生。所以，适当的放弃一些小的娱乐活动，全身心的投入到学习过程中，还是极为必要的。
51、 国务院期货监督管理机构对期货公司的()做出规定。
A： 流动资产与流动负债的比例
B： 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
C： 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
D： 净资本与净资产的比例
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》 第54条：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
分数： 1
52、 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
A： 谈话
B： 撤销任职资格
C： 记入信用记录
D： 提示
正确答案： ACD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第55条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
分数： 1
53、 期货公司可以申请经营的业务包括()。
A： 期货投资咨询业务
B： 境外期货经纪业务
C： 期货自营业务
D： 境内期货经纪业务
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 7.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第17条。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
分数： 1
54、 期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司()。
A： 进行接管
B： 指定其他机构托管
C： 宣布破产
D： 责令停业整顿
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第56条：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
分数： 1
55、 期货业协会履行下列()职责。
A： 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B： 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C： 期货公司业务审批
D： 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 12.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第45条：期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
分数： 1
56、 客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A： 互联网
B： 电话
C： 书面
D： 口头
正确答案： ABC
题目主类型： 多选题 页码： 9.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第26条：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
分数： 1
57、 《 期货交易管理条例》 中禁止的行为有()。
A： 变相期货交易
B： 操纵期货交易价格
C： 欺诈
D： 内幕交易
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《 期货交易管理条例》 第3 、4 条。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
分数： 1
58、 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。 A： 通知出境管理机关允许其出境
B： 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C： 通知出境管理机关依法阻止其出境
D： 申请公安机关禁止其离开公司
正确答案： BC
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第56条：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
分数： 1
59、 内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括()。 A： 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B： 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
C： 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D： 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 22.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第81条：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
分数： 1
60、 下列关于期货公司出资的表述，正确的有()。 A： 注册资本应当是实缴资本
B： 货币出资的比例不得低于85%
C： 股东应当以货币财产出资
D： 注册资本最低限额为人民币3000万元
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 7.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第16条第一款规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
分数： 1
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题记得复习，小伙伴们，不忘初心，方得始终。我们最初报考的本意不就是想要通过考试吗?否则我们还花钱报名参加考试做什么?你不努力拼一把，永远都不知道自己有多优秀。
责任编辑：dongyajuan