期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(1)
来源：乐考网 2019-05-06 15:53:30
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题已经总结归纳好了，记得学习，学习时间有限，所以只要是赶在周末休息的时候就会一整天都泡在书房里备考学习态度是值得肯定的。可是，这种长时间的学习势必会使大脑产生疲劳感，并不利于对知识的记忆。
1、 期货公司的()，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构保证金安全存管监控规定的要求。
A： 电脑软件
B： 结算软件
C： 交易软件
D： 杀毒软件
正确答案： BC
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第59条。期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
分数： 1
2、 当期货市场出现()等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A： 某期货产品价格达到涨停板
B： 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
C： 交易所受到恐怖分子炸弹威胁
D： 某会员操纵期货产品交易价格
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 5.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第12条。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五〕 采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
分数： 1
3、 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对()等机构进行现场检查。
A： 中国期货保证金监控中心
B： 期货交易所
C： 非期货公司结算会员
D： 期货公司
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 12.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第47条。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件。
分数： 1
4、 从事期货交易活动,应当( )。
A： 诚实信用
B： 公开
C： 公正
D： 公平
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 3.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第3条。从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
分数： 1
5、 交割仓库不得有下列()行为。
A： 出具虚假仓单
B： 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C： 违反国家有关规定参与期货交易
D： 泄露与期货交易有关的商业秘密
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第35条。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
分数： 1
6、 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括()。
A： 降低保证金
B： 提高客户的最大持仓量
C： 调整涨跌停板幅度
D： 暂时停止交易
正确答案： CD
题目主类型： 多选题 页码： 6.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第12条。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五〕 采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
分数： 1
7、 国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括() 。
A： 复制与被调查事件有关的财产权登记资料
B： 在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易
C： 封存期货交易记录
D： 进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证
正确答案： ACD
题目主类型： 多选题 页码： 12.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第47条：国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件...
分数： 1
8、 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
A： 指定其他机构托管
B： 指定其他机构接管
C： 责令停业整顿
D： 责令破产
正确答案： ABC
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第56条：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
分数： 1
9、 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A： 提高保证金
B： 调整涨跌停板幅度
C： 限制会员或者客户的最小持仓量
D： 暂时停止交易
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 5.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第12条。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施
分数： 1
10、 期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括()。
A： 依据客户的要求支付可用资金
B： 为客户支付手续费
C： 补充交易所向期货公司收取的保证金
D： 为客户支付税款
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 9.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第28 条：期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
分数： 1
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题已经总结归纳好了，记得学习，克服记忆难最有效的方法就是经常复习。学完每一章节后，都要把教材合上，进行回顾。长时间不复习的话，脑海中对于以前学过的知识会越来越陌生，最后会导致和之前没学一样。
责任编辑：dongyajuan