期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(2)
来源：乐考网 2019-05-06 16:03:00
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题当你心情好的时候要多学习一点，书本上的理论知识学完以后，是为了投入到实践中去，也就是要通过做题，巩固已学知识。学习时要想想本章节我学到了什么，重点知识我记住了多少。理解记忆要好过死记硬背，而且更不容易遗忘，记得会更扎实些。
11、 期货公司有下列()欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A： 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
B： 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
C： 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D： 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 18.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第67条：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的...
分数： 1
12、 期货交易所()
A： 不得公布上市品种合约的持仓量
B： 要保证即时行情的真实、准确
C： 应公布上市品种合约的即时行情
D： 不得发布价格预测信息
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 9.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第27条：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
分数： 1
13、 根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在()进行。
A： 商务部批准的交易场所
B： 中国人民银行批准的交易场所
C： 依法设立的期货交易所
D： 国务院期货监督管理机构批准的交易场所
正确答案： CD
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第4条，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
分数： 1
14、 下列关于期货交易所的说法，正确的有() 。
A： 期货交易所可以实行会员分级结算制度
B： 期货交易所会员不能是个人
C： 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D： 期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
正确答案： AB
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第8条，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
分数： 1
15、 下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有()。
A： 期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金
B： 非结算会员的违约责任由期货交易所承担
C： 期货交易所只对结算会员结算
D： 结算会员对非结算会员收取保证金
正确答案： CD
题目主类型： 多选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第37条，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
分数： 1
16、 期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取()等措施.
A： 限制或者暂停部分期货业务
B： 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
C： 停止批准新增业务
D： 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第55条：期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二〕 停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利...
分数： 1
17、 期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A： 接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B： 从事或者变相从事期货自营业务的
C： 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D： 违反规定从事与期货业务无关的活动的
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 17.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第66条：期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的...
分数： 1
18、 下列单位和个人中，()不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
A： 证券、期货市场禁止进入者
B： 国务院期货监督管理机构的工作人员
C： 公务员
D： 国家机关和事业单位
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 8.0 测试方向： 计算题 难易程度： 难
解析： 《期货交易管理条例》第25条：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
分数： 1
19、 期货交易所办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A： 恢复此前中止的交易品种
B： 修改期货合约
C： 终止期货合约
D： 修改期货交易规则
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 5.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第13条。期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
分数： 1
20、 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A： 依法办事
B： 忠于职守
C： 公正廉洁
D： 保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 16.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第63条：国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
分数： 1
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题当你心情好的时候要多学习一点，毕竟纸上学来终觉浅，绝知此事要躬行。通过做题既能检验自己的学习成果，又能加深对已学知识的印象。不要一味的追赶学习进度，而忽视复习的重要性。长时间不复习的话，脑海中对于以前学过的知识会越来越陌生
责任编辑：dongyajuan