期货从业资格考试法律法规第一章节单选题(8)
来源：乐考网 2019-05-05 10:44:55
期货从业资格考试法律法规第一章节单选题分享给大家。养成良好的学习习惯需要有一个过程，考生们可以给自己制定一个30天的计划。大家经过一天的学习之后，可以回忆一下这一天所学的内容。回顾之后不仅将考点进行了巩固，也能从中总结自己的不足之处，在第二天的学习当中扬长避短。
71、 某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由()批准。 A： 中国期货业协会
B： 中国人民银行
C： 中国证监会
D： 中国银监会
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 12.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第40条。任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
分数： 0.5
72、 ()可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 A： 期货业协会
B： 国家工商局
C： 国务院期货监督管理机构
D： 期货交易所
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 22.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第82条：国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
分数： 0.5
73、 下列关于期货公司业务的做法，恰当的有()。 A： 某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营
B： 某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
C： 某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
D： 某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 7.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第17条.期货公司业务实行许可证制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
分数： 0.5
74、 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A： 6
B： 4
C： 3
D： 5
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 4.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第9条，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年。(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机购的专业人员，自被撤销资格起未逾5年。
分数： 0.5
75、 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行()稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A： 每周
B： 每季
C： 每日
D： 每月
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第52条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依据本条例有关规定及时处理。
分数： 0.5
76、 当期货市场出现()情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。 A： 快速上涨
B： 快速下跌
C： 异常
D： 交易清淡
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 17.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第58条，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
分数： 0.5
77、 对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。 A： 国务院期货监督管理机构
B： 公安机关
C： 国务院
D： 检察机关
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 21.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第80条：对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
分数： 0.5
78、 任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A： 信贷资金、财政资金
B： 信贷资金、经营利润
C： 信贷资金、自有资金
D： 经营利润和自有资金
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第40条，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
分数： 0.5
79、 申请设立期货公司必须具备的条件不包括()。 A： 有合格的经营场所和业务设施
B： 实缴资本全部为货币出资
C： 有健全的风险管理和内部控制制度
D： 公司实际控制人具有持续盈利能力
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 6.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第16条，申请设立期货公司，应当符合《 中华人民共和国公司法》 的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000 万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;《 五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
分数： 0.5
80、 下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有()。 A： 公司可以非货币财产出资
B： 公司注册资本应当是实缴资本
C： 公司可以在2年内缴足注册资本
D： 注册资本最低限额可以高于3000万元
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 7.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第16条，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规纪录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
分数： 0.5
期货从业资格考试法律法规第一章节单选题分享给大家。保证自己每天一顶完成某件事情，比如早起一小时回顾昨天学过的内容，或者午休时间做一个小时的习题等等。在前期的备考过程中，考生们需要不断的修改和调整自己的备考时间，学习方法以及作息规律等等
责任编辑：dongyajuan