2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案5
来源：乐考网 2020-11-18 15:30:42
2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案5小编为大家整理好了，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试备考过程中，难免有不想学习，浮躁的时候，这时候大家要有平常心态，将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试真题。一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
本题 1 分
第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1 B.2 C.5 D.3
【正确答案】D
【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
本题 1 分
第23题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.5
【正确答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
本题 1 分
第24题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司
【正确答案】B
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
本题 1 分
第25题经纪人的执业行为中，错误的是()。
A.向客户介绍证券公司的基本情况 B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益
【正确答案】C
【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
本题 1 分
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。证券从业考试学习大家不可松懈，一定要切实的去付出实践，去努力，而不是只是纸上谈兵，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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