2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案3
来源：乐考网 2020-11-18 15:28:48
2015年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案3小编为大家整理好了，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试备考过程中，难免有不想学习，浮躁的时候，这时候大家要有平常心态，将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试真题。一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化
【正确答案】C
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
本题 1 分
第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。
A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】B
【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
本题 1 分
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。
A.20万元以上100万元以下 B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下 D.20万元以上120万元以下
【正确答案】A
【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
本题 1 分
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国中国香港和中国澳门两个特别行政区。故D项正确。
本题 1 分
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
【正确答案】D
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
本题 1 分
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。证券从业考试学习大家不可松懈，一定要切实的去付出实践，去努力，而不是只是纸上谈兵，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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