2020年11月证券从业考试《法律法规》试题5
来源：乐考网 2020-11-18 14:58:33
小编为大家整理好了2020年11月证券从业考试《法律法规》试题5，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力进行学习，这样才能为未来的发展打下基础。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试试题。单项选择题
1.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
2.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
3.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
4.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括()。
A.撤销证券从业资格
B.处以5万元的罚款
C.处以9万元的罚款
D.一律给予行政处分
5.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括()。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告
6.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
7.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
8.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
9.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
10.在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.商业银行
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功源于不懈的努力，证券从业考试备考需要大家付出汗水，学习不容懈怠。预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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