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2020年11月证券从业考试《法律法规》试题2

  小编为大家整理好了2020年11月证券从业考试《法律法规》试题2,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习,这样才能为未来的发展打下基础。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。3Ed帝国网站管理系统

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  证券从业考试试题。组合型选择题3Ed帝国网站管理系统

  1.下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.上市公司出售固定资产3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  2.关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  3.下列属于股权融资的有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.配股3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.增发新股3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.股权分配中送红股3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.发行债券3Ed帝国网站管理系统

  A.Ⅰ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  4.有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  5.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.自然人姓名3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.劳务3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.商誉3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.土地使用权3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  6.投资者通过()认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.证券交易所系统3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.中国结算公司结算系统3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.基金管理人3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.基金管理人代销机构3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅣ3Ed帝国网站管理系统

  7.下列选项中,需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅢ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  8.发行保荐书的必备内容包括()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.本次证券发行基本情况3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.保荐机构承诺事项3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  9.下列关于向原股东配股的表述,正确的有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.采用代销或包销方式发行3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  10.根据《证券法》第13条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备的条件有()。3Ed帝国网站管理系统

  Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构3Ed帝国网站管理系统

  Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好3Ed帝国网站管理系统

  Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为3Ed帝国网站管理系统

  Ⅳ.中国证监会规定的其他条件3Ed帝国网站管理系统

  A.ⅠⅡⅢ3Ed帝国网站管理系统

  B.ⅠⅡⅣ3Ed帝国网站管理系统

  C.ⅠⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  D.ⅠⅡⅢⅣ3Ed帝国网站管理系统

  证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,成功源于不懈的努力,证券从业考试备考需要大家付出汗水,学习不容懈怠。预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。3Ed帝国网站管理系统

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