2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题4
来源：乐考网 2020-11-19 14:49:37
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题4，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。131：金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。
解析：本题所要考核的知识点是金融互换交易。
金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权，它赋予持有者在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。
所以，本题说法正确。
考点：金融互换交易
132可转换债券的有效期限是指从发行日起到偿清本息之日止的存续时间。
解析：本题所要考核的知识点是可转换债券。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。就可转换债券而言，其有效期与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续期间。
所以，本题说法正确。
考点：可转换债券
133无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。
解析：本题所要考核的知识点是存托凭证。
存托凭证是指在一国证券市场流通代表外国公司有价证券的可转让凭证。
无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场需求发行，基础证券发行人不参与，存托凭证只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
所以，本题说法错误。
考点：存托凭证
134资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
解析：本题所要考核的知识点是资产证券化。
资产证券化是指以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行以企业为基础，而资产证券化则以特定资产池为基础发行证券。
在资产证券化过程中发行的以资产为基础的证券被称为“证券化产品”。
所以，本题说法正确。
考点：资产证券化与证券化产品
135结构化金融产品通常会嵌在一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。
解析：本题所要考核的知识点是结构化金融衍生产品。
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
目前最流行的结构化金融衍生产品是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的;也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。
所以，本题说法错误。
考点：结构化金融衍生产品
136实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的债券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
解析：本题所要考核的知识点是证券发行制度。
证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。
(1)证券发行的注册制实行公开管理原则，实质上是证券发行公司的财务公开制度。证券监管机构不对发行行为证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。
(2)核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实财务状况的公开为条件，而且必须符合证券监管机构制制定的若干适合于发行的实质条件。
实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
所以，本题说法正确。
考点：证券发行市场概述
137向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，须经股东大会特别批准。
解析：本题所要考核的知识点是证券发行类型。
股票发行类型包括：
(1)首次公开发行股票，是指拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。
(2)上市公司增资发行，股份有限公司增资发行是指公司依照法定程序增加公司资本和股份总数的行为。包括：向原股东配售股份(简称配股)、向不特定对象公开募集股份(简称增发)、发行可转换公司债券、非公开发行股票(也称定向增发)。
非公开发行股票(也称定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。而向不特定对象公开募集股份并不会影响原股东的利益，从而也不需要股东大会特别批准。
所以，本题说法错误。
考点：股票发行市场
138会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。
解析：本题所要考核的知识点是证券交易所的组织形式。
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，及公司制和会员制。
(1)公司制的债券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
(2)会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社团法人。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
所以，本题说法错误。
考点：证券交易所
139上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。
解析：本题所要考核的知识点是证券上市制度。
证券上市后，上市公司应遵守我国《公司法》、《证券法》、《证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，并履行信息披露义务。上市公司必须定期公开财务状况和经营成果，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性称述或重大遗漏的基本义务。
所以，本题说法正确。
考点：证券交易所
140综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
解析：本题所要考核的知识点是证券交易所的运作系统。
我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
所以，本题说法错误。
考点：证券交易所
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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