初级会计职称

　　小编为大家整理好了11月证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟试题1，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。 要诚恳，要坦然，要慷慨，要宽容，要有平常心。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。Nko帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。一、单项选择题Nko帝国网站管理系统

　　1.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是()。Nko帝国网站管理系统

　　A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益Nko帝国网站管理系统

　　B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争Nko帝国网站管理系统

　　C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Nko帝国网站管理系统

　　D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开Nko帝国网站管理系统

　　2.完善内部控制机制的合理性原则是指()。Nko帝国网站管理系统

　　A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞Nko帝国网站管理系统

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标Nko帝国网站管理系统

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离Nko帝国网站管理系统

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门Nko帝国网站管理系统

　　3.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是()。Nko帝国网站管理系统

　　A.中国人民银行Nko帝国网站管理系统

　　B.国务院Nko帝国网站管理系统

　　C.财政部Nko帝国网站管理系统

　　D.中国人民检察院Nko帝国网站管理系统

　　4.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。Nko帝国网站管理系统

　　A.经营经纪业务已满5年Nko帝国网站管理系统

　　B.公司治理健全Nko帝国网站管理系统

　　C.客户资产安全、完整Nko帝国网站管理系统

　　D.公司财务状况良好Nko帝国网站管理系统

　　5.会员制的证券交易所是()。Nko帝国网站管理系统

　　A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体Nko帝国网站管理系统

　　B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体Nko帝国网站管理系统

　　C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体Nko帝国网站管理系统

　　D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体Nko帝国网站管理系统

　　6.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于()年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。Nko帝国网站管理系统

　　A.1Nko帝国网站管理系统

　　B.3Nko帝国网站管理系统

　　C.5Nko帝国网站管理系统

　　D.7Nko帝国网站管理系统

　　7.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是()。Nko帝国网站管理系统

　　A.限制业务活动Nko帝国网站管理系统

　　B.停止批准新业务Nko帝国网站管理系统

　　C.责令暂停部分业务Nko帝国网站管理系统

　　D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选Nko帝国网站管理系统

　　8.符合条件的交易商可以申请()交易商资格。Nko帝国网站管理系统

　　A.一级Nko帝国网站管理系统

　　B.二级Nko帝国网站管理系统

　　C.三级Nko帝国网站管理系统

　　D.四级Nko帝国网站管理系统

　　9.证券市场的()功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。Nko帝国网站管理系统

　　A.筹资一投资Nko帝国网站管理系统

　　B.资本定价Nko帝国网站管理系统

　　C.资本配置Nko帝国网站管理系统

　　D.资本获利Nko帝国网站管理系统

　　10.公司股权分置改革的动议应当由()一致同意提出。Nko帝国网站管理系统

　　A.高级管理人员Nko帝国网站管理系统

　　B.董事会Nko帝国网站管理系统

　　C.全体股东Nko帝国网站管理系统

　　D.全体非流通股股东Nko帝国网站管理系统

　　成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。Nko帝国网站管理系统

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