初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》1，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种，夏天就不生长，秋天就不能收割，冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。DfS帝国网站管理系统

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　　证券从业考试试题。选择题DfS帝国网站管理系统

　　1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。DfS帝国网站管理系统

　　A、追究民事责任DfS帝国网站管理系统

　　B、追究刑事责任DfS帝国网站管理系统

　　C、追究行政责任DfS帝国网站管理系统

　　D、追求经济责任DfS帝国网站管理系统

　　正确答案： BDfS帝国网站管理系统

　　【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。DfS帝国网站管理系统

　　2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。DfS帝国网站管理系统

　　A、专业胜任能力DfS帝国网站管理系统

　　B、职业操守能力DfS帝国网站管理系统

　　C、道德水平DfS帝国网站管理系统

　　D、风险控制能力DfS帝国网站管理系统

　　正确答案： ADfS帝国网站管理系统

　　【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。DfS帝国网站管理系统

　　3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。DfS帝国网站管理系统

　　A、逐日盯市制度DfS帝国网站管理系统

　　B、风险预警制度DfS帝国网站管理系统

　　C、防火墙制度DfS帝国网站管理系统

　　D、保证金制度DfS帝国网站管理系统

　　正确答案： CDfS帝国网站管理系统

　　【专家解析】建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。DfS帝国网站管理系统

　　4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。DfS帝国网站管理系统

　　A、中国证监会DfS帝国网站管理系统

　　B、中国证券业协会DfS帝国网站管理系统

　　C、外汇管理局DfS帝国网站管理系统

　　D、中国人民银行DfS帝国网站管理系统

　　正确答案： BDfS帝国网站管理系统

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。DfS帝国网站管理系统

　　5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。DfS帝国网站管理系统

　　A、政治DfS帝国网站管理系统

　　B、经济DfS帝国网站管理系统

　　C、市场DfS帝国网站管理系统

　　D、法律DfS帝国网站管理系统

　　正确答案： DDfS帝国网站管理系统

　　【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。DfS帝国网站管理系统

　　人活着总是有趣的，即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。DfS帝国网站管理系统

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