初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》6，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种，夏天就不生长，秋天就不能收割，冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。oGL帝国网站管理系统

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　　证券从业考试试题。选择题oGL帝国网站管理系统

　　26、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。oGL帝国网站管理系统

　　A、净资本oGL帝国网站管理系统

　　B、净利润oGL帝国网站管理系统

　　C、净收入oGL帝国网站管理系统

　　D、净收益oGL帝国网站管理系统

　　正确答案： AoGL帝国网站管理系统

　　【专家解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。oGL帝国网站管理系统

　　27、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。oGL帝国网站管理系统

　　A、交易账户oGL帝国网站管理系统

　　B、证券账户oGL帝国网站管理系统

　　C、私募账户oGL帝国网站管理系统

　　D、资金账户oGL帝国网站管理系统

　　正确答案： DoGL帝国网站管理系统

　　【专家解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。oGL帝国网站管理系统

　　28、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。oGL帝国网站管理系统

　　A、监管谈话oGL帝国网站管理系统

　　B、出具警示函oGL帝国网站管理系统

　　C、撤销资格oGL帝国网站管理系统

　　D、责令改正oGL帝国网站管理系统

　　正确答案： CoGL帝国网站管理系统

　　【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。oGL帝国网站管理系统

　　29、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。oGL帝国网站管理系统

　　A、合并oGL帝国网站管理系统

　　B、分开oGL帝国网站管理系统

　　C、混合oGL帝国网站管理系统

　　D、统一oGL帝国网站管理系统

　　正确答案： BoGL帝国网站管理系统

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。oGL帝国网站管理系统

　　30、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。oGL帝国网站管理系统

　　A、行政oGL帝国网站管理系统

　　B、强制oGL帝国网站管理系统

　　C、自律oGL帝国网站管理系统

　　D、经济oGL帝国网站管理系统

　　正确答案： CoGL帝国网站管理系统

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。oGL帝国网站管理系统

　　人活着总是有趣的，即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。oGL帝国网站管理系统

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