初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》2，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种，夏天就不生长，秋天就不能收割，冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。CfC帝国网站管理系统

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　　证券从业考试试题。选择题CfC帝国网站管理系统

　　6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。CfC帝国网站管理系统

　　A、证券投资咨询CfC帝国网站管理系统

　　B、证券投资顾问CfC帝国网站管理系统

　　C、证券投资服务CfC帝国网站管理系统

　　D、证券投资经纪CfC帝国网站管理系统

　　正确答案： ACfC帝国网站管理系统

　　【专家解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。CfC帝国网站管理系统

　　7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。CfC帝国网站管理系统

　　A、证券经纪CfC帝国网站管理系统

　　B、证券自营CfC帝国网站管理系统

　　C、融资融券CfC帝国网站管理系统

　　D、证券咨询CfC帝国网站管理系统

　　正确答案： CCfC帝国网站管理系统

　　【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。CfC帝国网站管理系统

　　8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。CfC帝国网站管理系统

　　A、证券公司向监管机构的报告制度CfC帝国网站管理系统

　　B、定期巡视CfC帝国网站管理系统

　　C、信息披露CfC帝国网站管理系统

　　D、检查制度CfC帝国网站管理系统

　　正确答案： BCfC帝国网站管理系统

　　【专家解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。CfC帝国网站管理系统

　　9、在证券经纪业务中，其收入来源于()。CfC帝国网站管理系统

　　A、证券差价CfC帝国网站管理系统

　　B、证券分红CfC帝国网站管理系统

　　C、佣金收入CfC帝国网站管理系统

　　D、利息收入CfC帝国网站管理系统

　　正确答案： CCfC帝国网站管理系统

　　【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。CfC帝国网站管理系统

　　10、下列不属于自营业务后台职能的是()。CfC帝国网站管理系统

　　A、账户管理CfC帝国网站管理系统

　　B、账户开户CfC帝国网站管理系统

　　C、资金清算CfC帝国网站管理系统

　　D、会计核算CfC帝国网站管理系统

　　正确答案： BCfC帝国网站管理系统

　　【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。CfC帝国网站管理系统

　　人活着总是有趣的，即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。CfC帝国网站管理系统

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