证券从业资格考试金融市场基础知识练习题1
来源：乐考网 2020-06-08 16:01:14
小编为大家整理好了证券从业资格考试金融市场基础知识练习题1 ，大家要记得学习， 面对2020年证券从业资格考试， 眼泪是最没有用的东西，若想通过证券从业资格考试，考生们要多加练习。小编为帮助考生们备考复习，整理了每日一练真题，让我们一起来练习吧!
证券从业考试练习题。1.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。
A. 质量控制制度
B. 资质控制制度
C. 风险控制制度
D. 信息保密制度
【答案】A
【解析】资产评估机构申请证券评估资格条件之一质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
2.经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
A.20%
B . 30%
C . 40%
D . 50%
【答案】B
【解析】 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
3.混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
【答案】A
【解析】A 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。
A.1 亿元
B.2 亿元
C.3 亿元
D.5 亿元
【答案】A
【解析】基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于 1 亿元人民币。
5.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。
A. 期货
B. 债券
C. 基金
D. 股票
【题目】C
2
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
6.如果可转换公司债券的面值为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市场为 18 元，则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
【答案】D
【解析】D 转换比例的计算公式为转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=1000/20=50。
7.股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。
A 5%
B 10%
C 15%
D 25%
【答案】D
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应"-3 向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。
总结知识是很重要的学习步骤，边学习边总结，会让你的学习成果事半功倍。 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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