证券从业考试《证券市场法律法规》冲刺模拟题(2)
来源：乐考网 2019-11-19 15:10:15
证券从业考试题目。有的考生学习证券从业存在这样的误区，喜欢刷题，但做完一套试卷后对完答案就直接忽视错题了(以及包含的必考点)继续做下一套新题，结果就导致这个知识点啥也没记住，下一次还会继续犯错，会的题越来越熟，不会的题越来越多的恶性循环。
证券从业资格证模拟题。1、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体 是( ) 。
Ⅰ.证券公司 从业人员
Ⅱ.保险公司 从业人员
Ⅲ.期货经纪公司 从业人员
Ⅳ.基金管理公司 从业人员
A 、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B 、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C 、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D 、 Ⅲ.Ⅳ
答案： B
解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构 从业人员以及有关监管部门或者行业协会 工作人员，利用因职务便利获取 内幕信息以外 其他未公开 信息，违反规定，从事与该信息相关 证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、根据 《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 情形有( )
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为
Ⅳ.已依法被追究刑事责任
A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、 Ⅰ、Ⅳ
答案： C
解析：有下列情形之一 ，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
1)主动消除或者减轻违法行为危害后果 ;
2)配合查处违法行为有立功表现 ;
3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为 ;
4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施 ，对负次要责任 人员，中国证监会可以比照应负主要责任人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
3、根据 《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为( )
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、 Ⅱ、Ⅲ
D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案： D
解析： 适当性管理主要分为以下三大安排：
1.全面了解客户
证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者 风险承受能力。
2.对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务 流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务风险等级。
3.适当性匹配
证券公司应当将适当 服务提供给适合 投资者，证券公司应当基于投资者不同 风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确 适当性匹配意见。 关于客户适当性管理 具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
4、根据 《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责 说法，正确 有( )
Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理 部门及职责，并配备履行职责所需要 人力、物力资源
Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理 部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ.负责流动性风险管理 部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ.负责流动性风险管理 部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况
A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案： D
解析：证券公司应明确负责流动性风险管理 部门及职责，并配备履行职责所需要 人力、物力资源。 负责流动性风险管理 部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
5、保荐代表人出现以下 ( )情形之一 ，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重 ，对其采取证券市场禁入 措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则 行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人 股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 文件
Ⅳ.参与组织编制 与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案： B
解析：保荐代表人出现下列情形之一 ，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重 ，对其采取证券市场禁入 措施：①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人 股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 文件;⑤参与组织编制 保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券从业资格考试练习题。证券从业考试虽然每年有很多场，但半途而废的人可不少。如果自己不能坚持下去，只能一次又一次再考了……所以，从现在起，坚持下去，拒绝拖延，每天学一点，就够了。给自己一个目标，2019年一定要通过证券!
责任编辑：dongyajuan