证券从业考试《证券市场法律法规》冲刺模拟题(5)
来源：乐考网 2019-11-19 15:15:22
证券从业考试题目。证券从业资格考试从报名到考试的备考周期比较短，很多学生、在职人员只能利用上学上班之外的空余时间来备考。时间对每个人都是公平的，如何在有限的时间内科学利用时间。首先主观上不要有畏难情绪，调整好心态去备考;客观上规划好自己的时间，定制一个合理的计划。
证券从业资格证模拟题。6、证券投资咨询人员执业行为 总体要求不包括( )
A 、 谨慎、诚实、勤勉尽责
B 、 引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C 、 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D 、 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
答案： B
解析：证券投资咨询人员执业行为 总体要求：
1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认 谨慎、诚实和勤勉尽责 态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构 名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供 证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、 联系电话和联系人姓名。 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案， 备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位 印鉴。
4.禁止行为
证券投资咨询人员不得从事 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定 禁止性行为。
7、最近36个月内( ) 人不得申请财务顾问主办人资格。
A 、 因执业行为违法违规受到处罚
B 、 因执业行为违反自律规范
C 、 因执业行为违反行为规范
D 、 存在违反诚信 不良记录
答案： A
解析：财务顾问主办人应该具备条件根据 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
1.具有证券从业资格;
2.具备中国证监会规定 投资银行业务经历;
3.参加中国证监会认可 财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
4.所任职机构同意推荐其担任本机构 财务顾问主办人;
5.未负有数额较大到期未清偿 债务;
6.最近24个月无违反诚信 不良记录;
7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 纪律处分;
8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
8、有限责任公司股东认足公司章程规定 出资后，由( ) 向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A 、 全体股东共同委托 代理人
B 、 三分之二以上股东指定 代表
C 、 任何一名股东
D 、 出资比例最高 股东
答案： A
解析：《中华人民共和国公司法》第二十九条规定,股东认足公司章程规定 出资后，由全体股东指定 代表或者共同委托 代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
9、根据 《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则 说法，错误 是( )
A 、 另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B 、 另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门 投资决策机构，明确决策权限和决策
C 、 另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D 、 另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让 证券 ，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券 市值合并计算
答案： A
解析： A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业 债务承担连带责任 出资人。
B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门 投资决策机构，明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
C： 为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：
(1)向投资者募集资金开展基金业务;
(2)从事或变相从事实体业务，财务投资 除外;
(3)下设任何机构;
(4)投资违背国家宏观政策和产业政策;
(5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易;
(6)以拟投资企业聘请母公司或母公司 承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资 前提;
(7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;
(8)从事融资类收益互换业务;
(9)投资于高杠杆 结构化资产管理产品;
(10)违反法律法规规定或合同约定 保密义务;
(11)中国证监会和协会禁止 其他行为。
D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让 证券 ，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券 市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合 《证券公司风险控制指标管理办法》 规定。
10、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究 基础上，及时与( )沟通，履行创新业务 报备 (报批)程序。
A 、 中国证券业协会
B 、 沪深交易所
C 、 中国证监会
D 、 中国证券登记结算有限公司
答案： C
解析： 证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营 原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：
1.建立完整 业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
2.在可行性研究 基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务 报备 (报批)程序。
3.对创新业务设计科学合理 流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
4.注重业务创新 过程控制，及时纠正偏离目标行为。
证券从业资格考试练习题。零基础考生对于证券从业资格考试各科目的考试范围尚不清楚，也不知道要考哪些知识点。这个阶段，考生们需要从证券从业资格考试大纲入手，最好配合证券从业资格考试章节练习，这样对于掌握知识点更有帮助。
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