证券从业考试《证券市场法律法规》冲刺模拟题(1)
来源：乐考网 2019-11-19 15:02:30
证券从业考试题目。证券从业资格考试是一个很大的题库，纵观历届考试真题不难发现，真题一直有重复出现的现象，或者简单换个形式继续出现在当次的试卷上，所以千万不要小觑模拟题的重要性。
证券从业资格证模拟题。1、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 2倍以上5倍以下
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
2、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A. 警示
B. 行业内通报批评、公开谴责
C. 移送相关监管部门
D. 移送司法机关
参考答案：B
参考解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
3、(??)是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A. 融资融券业务
B. 约定购回式证券交易
C. 股票质押式回购业务
D. 质押式报价回购业务
参考答案：B
参考解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
4、董事会秘书为证券公司()。
A. 管理人员
B. 高级管理人员
C. 监事会成员
D. 股东大会成员
参考答案：B
参考解析：证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
5、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是()。
A. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
B. 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
C. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
参考答案：A
参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。
证券从业资格考试练习题。通过模拟题，我们可以了解出题老师出卷的大方向，也更容易让我们掌握一些经常出现的考点。如果有时间，一定要在证券从业乐考网的“真题模考”里多做几遍历届真题，把每一个题、题型都弄懂、弄透，多做几次绝对没坏处。
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