初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题7， 想要在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，各位考生就要在备考阶段认真备考复习。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。QQ8帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。1、()是指流通盘大约1亿以下的创业板块。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.主扳QQ8帝国网站管理系统

　　B.创业板QQ8帝国网站管理系统

　　C.中小板QQ8帝国网站管理系统

　　D.第四板QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:CQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以“002”开头的。QQ8帝国网站管理系统

　　2、【组合型选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢQQ8帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:CQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：私募基金募集应当履行下列程序：QQ8帝国网站管理系统

　　3、QQ8帝国网站管理系统

　　下列各顶中，属于金融期货性质的是()。QQ8帝国网站管理系统

　　Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的QQ8帝国网站管理系统

　　Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金QQ8帝国网站管理系统

　　Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的QQ8帝国网站管理系统

　　Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易QQ8帝国网站管理系统

　　【组合型选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　C.Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢQQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:AQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A符合题意：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易(Ⅳ正确)。金融期货交易双方的权利与义务是对称的(Ⅰ正确)，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金(Ⅱ正确)。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的(Ⅲ正确)。QQ8帝国网站管理系统

　　4、中国证监会()领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.间接QQ8帝国网站管理系统

　　B.垂直QQ8帝国网站管理系统

　　C.松散QQ8帝国网站管理系统

　　D.分别QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:BQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。QQ8帝国网站管理系统

　　5、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为()。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.文化因素QQ8帝国网站管理系统

　　B.人口因素QQ8帝国网站管理系统

　　C.体制或管理因素QQ8帝国网站管理系统

　　D.心理因素QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:DQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：行为金融学认为心理因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现。QQ8帝国网站管理系统

　　6、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务QQ8帝国网站管理系统

　　B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务QQ8帝国网站管理系统

　　C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务QQ8帝国网站管理系统

　　D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:CQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。QQ8帝国网站管理系统

　　7、同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是()。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.债券登记QQ8帝国网站管理系统

　　B.债券托管QQ8帝国网站管理系统

　　C.债券存管QQ8帝国网站管理系统

　　D.债券转托管QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:DQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资人的另一个托管账户。转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。QQ8帝国网站管理系统

　　8、以下不属于间接融资的特点的是()。Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.部分不可逆性Ⅳ.信誉的差异性较小【组合型选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、ⅢQQ8帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、ⅢQQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:AQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A符合题意：间接融资的特点：(1)间接性;(Ⅰ正确)(2)相对集中性;(Ⅱ错误)(3)信誉的差异性较小;(Ⅳ正确)(4)全部具有可逆性;(Ⅲ错误)(5)融资主动权掌握在金融中介手中。QQ8帝国网站管理系统

　　9、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。【选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行QQ8帝国网站管理系统

　　B.采用实名制，不可流通转让QQ8帝国网站管理系统

　　C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税QQ8帝国网站管理系统

　　D.采用电子方式记录债权QQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:CQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C叙述错误：储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行(选项A正确);采用实名制，不可流通转让(选项B正确);采用电子方式记录债权(选项D正确);收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。QQ8帝国网站管理系统

　　10、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元【组合型选择题】QQ8帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　C.Ⅲ、ⅣQQ8帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、ⅢQQ8帝国网站管理系统

　　正确答案:AQQ8帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰(Ⅱ正确)、基金开元(Ⅳ正确)设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。QQ8帝国网站管理系统

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责任编辑：dongyajuan