证券从业考试金融市场基础知识考前习题2
来源：乐考网 2020-01-15 10:32:07
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证券从业资格考试习题。11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是()。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
参考答案：B
参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行()，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利
A.管价格、调效率、控规模
B.管价格、调节奏、控规模
C.管价格、调效率、控质量
D.管价格、调节奏、控质量
参考答案：B
参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。
14、基金类机构投资者的分类有()。
A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金
B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金
C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金
D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金
参考答案：D
参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
15、美国的公司投资者所得优先股股利中有()可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
参考答案：B
参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
16、目前国债最长的期限为()年。
A.10
B.20
C.30
D.50
参考答案：D
参考解析：目前国债最长的期限为50年。
17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的()倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：B
参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。
20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题2，大家要主动学习哦，提高效率。成功是要付出努力的，付出汗水，没有谁能随随便便成功的，所以我们应该付出不懈的努力去学习。更多证券从业资格考试试题，持续更新中，大家加油吧。
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