2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题4
来源：乐考网 2020-03-02 15:06:05
小编为大家整理好了2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题4， 世上无难事，只怕有心人。2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段付出相对的艰辛。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。
证券从业资格考试试题。1、美国证监会规定，向()人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】
A.20
B.25
C.30
D.35
正确答案:D
答案解析:选项D正确：美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证监会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证监会限制，约有1/3左右的公司采用私募方式发行债券。
2、()，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。【选择题】
A.1890年
B.1891年
C.1892年
D.1893年
正确答案:B
答案解析:选项B正确：香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。
3、与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ.投资形式灵活化 Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化 Ⅳ.投资行为规范化【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
4、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：
(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇;(Ⅰ正确)
(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;(Ⅱ正确)
(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;(Ⅲ正确)
(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。(Ⅳ正确)
5、股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因()等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。
6、一般性货币政策工具包括()。Ⅰ.存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：一般性货币政策工具是指中央银行所采用的，对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。其主要包括：(1)存款准备金制度(Ⅰ正确);(2)再贴现政策(Ⅱ正确);(3)公开市场业务(Ⅲ正确)。第Ⅳ项属于选择性货币政策工具。
7、()是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。【选择题】
A.股权类资产的远期合约
B.远期汇率协议
C.债权类资产的远期合约
D.远期利率协议
正确答案:D
答案解析:选项D正确：远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
8、
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确：中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：
(1)中国证监会及其派出机构传送的文件;(Ⅰ正确)
(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;(Ⅱ正确)
(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;(Ⅲ正确)
(4)有关媒体，经证实后予以记录;(Ⅳ正确)
(5)投诉，经核实后予以记录;
(6)其他合法途径。
9、自律性组织包括证券交易所和()。Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券信用评级机构
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：自律性组织包括：证券交易所、证券业协会(Ⅰ正确)、证券登记结算机构(Ⅲ正确)、证券投资者保护基金。
10、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确
只有在备考2020年证券从业资格考试的过程中付出相对的努力，才能在考试中考取一个满意的成绩。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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