证券从业考试金融市场基础知识考前习题1
来源：乐考网 2020-01-15 10:31:08
小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题1，大家要主动学习哦，提高备考效率。每天进步一点，就是要付诸行动。光有进步一点的想法，而不付诸行动，那么这种想法只是空想，是永远也不会有进步的。备考证券从业资格习题，相信付出就会有回报。
证券从业资格考试习题。1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括()。
A.证券自营
B.发行股票
C.证券经纪
D.证券投资咨询
答案: B
参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
参考答案：C
参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。()
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
参考答案：B
参考解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经()以上会员表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
参考答案：C
参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是()。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险
C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
参考答案：D
参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后()个工作日内向公司住所地证监局备案。
A.3
B.5
C.8
D.10
参考答案：A
参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
7、关于基金资产估值，下列说法错误的是()。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致
C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
参考答案：B
参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.9
B.12
C.24
D.36
参考答案：B
参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为()个月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
参考答案：B
参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。
小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题1，大家要主动学习哦，提高备考效率。学习是一条漫长而艰苦的道路，不能靠一时激情，也不是熬几天几夜就能学好的，必须养成平时努力学习的习惯。更多证券从业考试试题，持续更新中，大家加油吧。
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