2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题6
来源：乐考网 2020-11-19 14:51:45
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题6，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。151所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
解析：本题所要考核的知识点是我国股票的发行方式。
我国股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。
主承销商应当向询价对象提供价值投资研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定额的除外。
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未能提供有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
所以，本题说法正确。
考点：股票发行市场
152法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
解析：本题所要考核的知识点是证券市场监管的手段。
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
证券市场监管的手段包括：
(1)法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
(2)经济手段。这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
(3)行政手段。这一手段是通过制度计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律、无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚未健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
所以，本题说法错误。
考点：证券市场监管的目标和手段
153我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
解析：本题所要考核的知识点是《中华人民共和国证券法》。
我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行的、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人自愿、有偿和诚实信用原则，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
所以，本题说法错误。
考点：法律
154操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
解析：本题所要考核的知识点是对操纵市场行为的监管。
证券市场中的操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用资金信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
我国《证券法》第203条规定：“违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。”。
所以，本题说法正确。
考点;证券市场监管的重点内容
155;申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
解析：本题所要考核的知识点是《上市公司信息披露管理办法》。
上市公司信息披露管理办法》第15条规定：“申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖发行人公章。”
所以，本题说法正确。
考点：部门规章及规范性文件
156与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操纵市场的行为。
解析：本题所要考核的知识点是对操纵市场行为的监管。
证券市场中的操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用资金信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。操纵市场的行为包括：
(1)单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合和连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量;
(4)以其他手段操纵证券市场。
所以，本题说法正确。
考点：证券市场监管的重点内容
1572005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财务部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
解析：本题所要考核的知识点是证券投资者保护基金。
为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，2005 年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财务部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
保护基金是按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿还。
所以，本题说法正确。
考点：证券投资者保护基金
158中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。
解析：本题所要考核的知识点是中国证券业协会的自律管理。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社团法人。中国证券业协会正式成立于于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的章程由会员大会制定，并报证监会备案
所以，本题说法错误。
考点：中国证券业协会的自律管理
159证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
解析：本题所要考核的知识点是证券登记结算制度。
证券登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
其中结算证券和资金的专用性制度，是指证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
所以，本题说法正确。
考点：证券登记结算公司的自律管理
160从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。
解析：本题所要考核的知识点是监督及惩戒。
中国证券业协会自律监察委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可以向中国证券业协会申请复议。
所以，本题说法错误。
考点：证券业从业人员执业行为准则
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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