2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题5
来源：乐考网 2020-11-19 14:41:56
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题5，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。81( 多选题 )
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是结构化金融衍生产品。
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。目前最流行的结构化金融衍生产品主要由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在证券交易所上市交易的各类结构化票据。
按联结的基础产品分类。可分为股权类联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
所以，本题答案为ABCD。
考点：结构化金融衍生产品
82( 多选题 )
证券发行市场的作用主要表现在( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
正确答案是 A C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券发行市场的作用。
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形市场。作用主要表现在以下三个方面：
(1)为资金需求者提供筹集资金的渠道。
(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化。
(3)形成资金流动的利益导向机制，促进资源配置不断优化。
所以，本题答案为ACD。
考点：证券发行市场概述
83( 多选题 )
关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
正确答案是 A D ，
解析：本题所要考核的知识点是债券发行价格。
债券的发行定价以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标(多种价格中标)和荷兰式招标(单一价格中标)。
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
所以，本题答案为AD。
考点：债券发行市场
84( 多选题 )
公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有( )。
A.公司债券实际发行额不少与人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
正确答案是 A C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券上市制度。
公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：
(1)经有权部门批准并发行。
(2)公司债券的期限为1年以上。
(3)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好。
(5)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
所以，本题答案为ACD。
考点：证券交易所
一年发行五千万 ，信用良好合条件
85( 多选题 )
证券交易必须遵循的交易原则包括( )。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则
正确答案是 A B ，
解析：本题所要考核的知识点是证券交易原则。
证券交易通常都必须遵守价格优先原则和时间优先原则。
(1)价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
(2)时间优先原则。同价位申报，依照申报时序确定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
所以，本题答案为AB。
考点：证券交易所
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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