2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题8
来源：乐考网 2020-11-19 14:45:04
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题8，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。96( 多选题 )
处置证券公司风险的具体措施有( )。
A.停业整顿
B.托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是监管措施。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
(1)责令停业整顿。
(2)指定其他机构托管、接管。
(3)撤销经营证券业务许可。
(4)撤销。
所以，本题答案为ABCD。
考点：证券公司风险控制指标管理
97( 多选题 )
核准制是指发行人申请发行证券时要( )。
A.公开披露与发行证券有关的信息
B.符合《公司法》和《证券法》所规定的的条件
C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D.没有任何风险
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是证券发行制度。
证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。
(1)注册制，证券发行注册制实行公开管理原则实质上是一种证券发行的财务公开制度。证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行人实质条件。
(2)核准制，是发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。证券发行核准制实行实质管理原则。
所以，本题答案为ABC。
考点：证券发行市场概述
98( 多选题 )
内幕交易的行为方式主要表现为( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B.泄露内幕信息
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.建议他人买卖证券
正确答案是 A B D ，
解析：本题所要考核的知识点是内幕交易。
《证券法》第202条规定：“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。”
所以，本题答案为ABD。
考点：证券市场监管的重点内容
99( 多选题 )
中国证券业协会的职责包括( )。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.指定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
正确答案是 A B D ，
解析：本题所要考核的知识点是中国证券业协会的职责。
根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责：
(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
(3)收集整理证券信息，为会员提供服务。
(4)制度会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。
(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
所以，本题答案为ABD。
考点：中国证券业协会的自律管理
100( 多选题 )当上市公司出现以下( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.连续两年出现亏损
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是证券交易所的自律管理。
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息：
(1)公司的股票交易发生异常波动。
(2)有投资者发出收购该公司股票的公开要约。
(3)上市公司依据上市协议提出停牌申请。
(4)中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。
所以，本题答案为ABC。
考点：证券交易所的自律管理
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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