2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题4
来源：乐考网 2020-03-03 15:20:13
小编为大家整理好了2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题4， 读不在三更五鼓，功只怕一曝十寒。唯有长久的坚持努力，才能收获成功。2020年基金从业资格考试备考正在进行中，请各位考生认真备考复习，争取早日通过考试，取得证书。 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。
基金从业考试试题。1、会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告()。【单选题】
A.证券交易所
B.中国证监会
C.公司理事会
D.公司董事会
正确答案:B
答案解析:会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告中国证监会
2、以下属于财务尽调报告主要内容的是()。【单选题】
A.评估目标企业的财务健康程度
B.法律风险的评估和应对建议
C.管理团队
D.风险分析
正确答案:A
答案解析:财务尽调报告主要包括评估目标企业的财务健康程度、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程(A项属于)、提供交易条款的建议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等。CD项属于业务尽调报告的内容：
业务尽调报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等。
B项属于法律尽调报告的内容：法律尽调报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
3、私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()。【单选题】
A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
D.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
4、
一些机构俗称的“成长基金”，属于哪类基金(
)。
【单选题】
A.狭义创业投资基金
B.并购基金
C.不动产基金
D.定增基金
正确答案:A
答案解析:
一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。
5、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金的基本信息内容有( )。Ⅰ. 基金名称Ⅱ. 基金架构Ⅲ. 基金类型Ⅳ. 基金募集规模【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
6、以下关于基金托管人应当履行的职责说法错误的是()。【单选题】
A. 区别对待其管理的不同基金财产
B. 安全保管基金财产
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
正确答案:A
答案解析:第三十六条 基金托管人应当履行下列职责：
(1)公平地对待其管理的不同基金财产;
(2)安全保管基金财产;
(3)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(4)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;
(5)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(6)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;
(7)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
7、【单选题】
A.3
B.5
C.6
D.12
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;(3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
8、基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。【单选题】
A.权责明确、相互制约
B.权责分明、相互交叉
C.业务隔离、相互交叉
D.业务隔离、相互制约
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
9、基金公司设有董事会，代表()的利益行使职权。【单选题】
A.投资者
B.基金公司
C.基金管理公司
D.基金托管公司
正确答案:A
答案解析:基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
10、下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。【单选题】
A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
C.严格保密委托人的投资决策计划信息
D.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
正确答案:C
答案解析:选项C正确：股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在基金合同中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。
只要功夫深，铁杵磨成针。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan