2020年基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题10
来源：乐考网 2020-03-03 15:07:51
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基金从业考试试题。1、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,其算术平均收益率为()。【单选题】
A.6%
B.8%
C.10%
D.无法判断
正确答案:B
答案解析:算术平均收益率是最简单的方法，即算术平均收益率(R)是将各单个期间的收益率(R)加总，然后除以期间数(n)。算术平均收益率=(6%+10%)/2=8%
2、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。【单选题】
A.3个月
B.4个月
C.6个月
D.1年
正确答案:D
答案解析:中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
3、财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )。【单选题】
A.国债
B.地方政府债券
C.公司债券
D.金融债券
正确答案:A
答案解析:政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。地方政府债券指某一国家中有财政收入的地方政府地方公共机构发行的债券。公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。金融债券是银行等金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券，是表明债务、债权关系的一种凭证。债券按法定发行手续，承诺按约定利率定期支付利息并到期偿还本金。
4、( )一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。【单选题】
A.风险投资战略
B.成长权益战略
C.并购投资战略
D.危机投资战略
正确答案:A
答案解析:风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业;成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业;并购投资，是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资;危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务。
5、下列关于盯市制度的说法中，错误的是( )。【单选题】
A.盯市是期货交易的最大特征，即在每个营业日的交易停止后，将所有清算事务都交由清算机构办理
B.对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付
C.盯市制度使得期货合约的价格在每个营业日末归为零
D.盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的，它对于保证期货合约的履行是至关重要的
正确答案:B
答案解析:B项错误，B项是指的远期合约的说法;盯市是期货交易的最大特征，即在每个营业日的交易停止后，将所有清算事务都交由清算机构办理。盯市的作用在于使期货合约每天得到结算，而不像远期合约那样对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付。
6、
()是大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示。
【单选题】
A. 凸性
B.久期
C.凹性
D.无差异曲线
正确答案:A
答案解析:凸性是大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示。
7、假设某投资者在2013年12月31日买入1股A公司股票，价格为100元。2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.3%
B.5%
C.8%
D.11%
正确答案:C
答案解析:持有期间收益率=资产回报率+收入回报率，资产回报率，也叫资产收益率，它是用来衡量每单位资产创造多少净利润的指标。资产回报率=[(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格]*100%，收入回报率是指投出或使用资金与相关回报(回报通常表现为获取的利息和或分得利润)之比例。用于衡量投出资金的使用效果。收入回报率=[期间收入/期初资产价格]*100%。根据题意，该持有区间收益率=3/100 +5/100=8%。
8、常用的免疫策略不包括( )。【单选题】
A.所得免疫
B.价格免疫
C.或有免疫
D.策略免疫
正确答案:D
答案解析:选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，还尽可能从利率变动中获取收益。常用的免疫策略包括所得免疫、价格免疫、或有免疫。
9、
基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括( )。
【单选题】
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D.基金持有人要求暂停基金估值时
正确答案:D
答案解析:选项D不属于暂停估值的情况，当基金有以下情形时，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;
(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;
(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
10、下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是( )。【单选题】
A.欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
C.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用
正确答案:C
答案解析:C项属于AIFMD中的初始资本金要求的内容;除ABD三项外，关于监管机构设置还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险;②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放;③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。
尺有所短;寸有所长。考生们要及时查缺补漏，多加练习，争取能早日通过考试，取得证书。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
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