2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1
来源：乐考网 2020-03-03 15:08:58
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基金从业考试试题。1、借壳上市的一般做法，有()步。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:借壳上市的一般做法是：第一步，集团公司先剥离一块优质资产上市;第二步，通过上市公司大比例的配股筹集资金，将集团公司的重点项目注入到上市公司中去;第三步，再通过配股将集团公司的非重点项目注入进上市公司，实现借壳上市。
2、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在( )前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】
A.2016年5月1日
B.2016年8月1日
C.2016年9月1日
D.2016年10月1日
正确答案:A
答案解析:根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人， 在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
3、管理人内部控制的作用不正确的是()。【单选题】
A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.只需进行内部控制，不管公司经营发展
C.保障股权投资基金财产的安全、完整
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：管理人内部控制的作用主要包括：(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
4、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投 资人可以( )。【单选题】
A.按照比例直接获得新股的权利
B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利
C.始终优先于新进投资人进行认购的权利
D.转让一部分股份的权利
正确答案:B
答案解析:
优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券吋，作为老股东的股权投资人
可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。
5、在新的全球性( )框架下，公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定。【单选题】
A.董事与股东分权
B.股东与经理分权
C.董事与经理分权
D.董事与监事分权
正确答案:C
答案解析:在新的全球性“董事与经理分权”框架下，公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。
6、以下处罚措施，错误的是( )。【单选题】
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百四十六条规定，证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分。第一百四十七条规定，拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。第一百四十八条规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。第一百四十九条规定，违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
7、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以()的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被()从而投资被贬值。【单选题】
A.更低;转化
B.更低;稀释
C.更高;转化
D.更高;稀释
正确答案:B
答案解析:
反摊薄条款又称反稀释条款(Anti - dilution),是一种用来保证股权投资基金
权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀
释从而投资被贬值。
8、按照《证券投资基金暂行管理办法》的规定，基金分配应采用()【单选题】
A.现金形式
B.份额形式
C.比例形式
D.指数形式
正确答案:A
答案解析:按照《证券投资基金暂行管理办法》的规定，基金分配应采用现金形式
9、下列关于私募投资基金特定对象确定的表述，错误的是( )。【单选题】
A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
C.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估
D.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
正确答案:C
答案解析:
10、合伙企业合伙人是()的，缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的，缴纳企业所得税。【单选题】
A.非法人;法人
B.自然人;法人
C.有限合伙人;无限合伙人
D.普通合伙人;特定合伙人
正确答案:B
答案解析:合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。
成功的道路上需要我们去努力，去拼搏，只有坚持下去，才会获得成功。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
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