基金从业《基金法律法规》知识点：守法合规含义
来源：乐考网 2018-12-29 15:55:30
备考2019基金考试也已经开始了，这时不能够松懈，要有一个良好的开端，需要大家拿出一鼓作气的精神，坚持到最后。小编为大家更新2019年基金从业资格考试考点，希望能够对大家的备考有所帮助，减轻大家的备考负担，助大家一臂之力!
基金从业人员职业道德，本书简称为基金职业道德。
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》(以下简称《自律准则》)，引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
2019年基金从业资格考试考点，守法合规的含义
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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